招商招利一年期理财债券型证券投资基金招募说明书更新 查看PDF原文

公告日期：2023-02-17

招商招利一年期理财债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二三年第一号）
基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

招商招利一年期理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据中国证券监督管理委员会2014年 9月10日《关于核准招商招利一年期理财债券型证券投资基金募集的批复》
（证监许可〔2014〕930 号文）和 2017 年 5 月 31 日中国证监会证券基金机构监管部《关于
招商招利一年期理财债券 型证券投资基金延期募集备案 的回函》（机构部函 【2017】1363
号）进行募集。本基金的基金合同于 2017 年 8 月 17 日正式生效。本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本 招募说明书 经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金 募集的注册，并不表明其对本基金 的价值和收 益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于 本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守 、诚实信 用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产 ，但不保证基金一定盈利，也不保 证最低收益 。当投资人赎回时，所 得或会高于或低于投 资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场， 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解 本基金的产 品特性，充分考虑自身 的风险承 受能力，理 性判断市场，并承担基金投资中出 现的各类风 险，包括：因整体政治 、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险 ，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金 投资人连续大量赎回基金产生的流 动性风险，融易新媒体， 投资者申购、赎回失败 的风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

当本基金持有特定资产且 存在或潜 在大额赎回申请时， 基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体 详见基金合 同和本招募说明书“侧 袋机制”等有关章节 。侧袋机制实施期间，基金管理人 将对基金简 称进行特殊标识，并不 办理侧袋账户的申购 赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金的投资范围包括债 券回购， 债券回购为提升基金 组合收益提供了可能 ，但也存在一定的风险。如发生债 券回购交收 违约，质押券可能面临 被处置的风险，因处 置价格、数量、时间等的不确定，可能会给基金资产造成损失。

基金的过往业绩并不预示 其未来表 现。基金管理人所管 理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说 明书，并登 载在指定网站上。基金 招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理人至少每年 更新一次。 基金终止运作的，基金 管理人可以不再更新 基金招募说明书。

本基金本次更新招募说明 书主要根 据基金经理变更事项 对相关信息进行了更 新，更新
截止日为 2023 年 2 月 14 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2022 年
7 月 30 日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2022 年 6 月 30 日，财务和业绩表现数据未
经审计。

目录

§1 绪言......5
§2 释义......6
§3 基金管理人......11
§4 基金托管人...... 21
§5 相关服务机构...... 23
§6 基金的募集与基金合同的生效...... 38
§7 基金的封闭期和开放期...... 39
§8 基金份额的申购、赎回及转换...... 41
§9 基金的投资...... 50
§10 基金的业绩 ...... 62
§11 基金的财产...... 63
§12 基金资产的估值 ...... 64
§13 基金的收益与分配...... 68
§14 基金的费用与税收...... 70
§15 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻...... 72
§16 基金的会计与审计...... 74
§17 基金的信息披露 ...... 75
§18 侧袋机制...... 81
§19 风险揭示...... 84
§20 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 89
§21 基金……
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