关于山东捷瑞数字科技股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告(第一期) 查看PDF原文

公告日期：2023-01-10

国新证券股份有限公司关于

山东捷瑞数字科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并

在北京证券交易所上市

之

辅导工作进展报告

（第一期）

辅导机构

住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室

2023 年 1 月

国新证券股份有限公司关于

山东捷瑞数字科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所

上市之辅导工作进展报告

（第一期）

中国证券监督管理委员会山东监管局：

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，融易新媒体，国新证券股份有限公司（以下简称“国新证券”或“本保荐机构”）与山东捷瑞数字科技股份有限公司（以下简称“捷瑞数字”或“公司”）

于 2022 年 11 月 16 日签订了《山东捷瑞数字科技股份有限公司与国新证券股份

有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），国新证券受聘担任捷瑞数字向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作的辅导机构。

国新证券作为捷瑞数字的辅导机构，已于 2022 年 11 月 16 日向中国证券监

督管理委员会山东监管局（以下简称“山东证监局”）报送相关辅导备案材料，

并于 2022 年 11 月 17 日收到山东证监局出具确认辅导备案日期的通知，辅导期

自 2022 年 11 月 17 日开始计算。现就本期辅导工作情况汇报如下：

一、 本阶段尽职调查和辅导工作的开展情况

（一）辅导期间

本期辅导期间为 2022 年 11 月 17 日至 2022 年 12 月 31 日。

（二）辅导机构及辅导人员情况

辅导机构：国新证券股份有限公司

童、赵雪瑞、刘佳龙为辅导人员，其中付玉龙为辅导小组组长。本辅导期内，辅导小组成员未发生变化。

参与辅导工作的其他中介机构：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）、北京天元律师事务所（以下简称“天元”或“律师”）。

（三）接受辅导人员

捷瑞数字接受辅导人员为公司全体董事、监事、高级管理人员、持有公司 5%以上（含 5%）股份的股东（或法定代表人）以及公司实际控制人，具体如下：

职务 人员名单

董事 孙伟杰、王涛、王坤晓、牟文青、王玫、李楠、王圣礼

监事 郑洪杰、张恒振、王晓东

高级管理人员 牟文青、李腾、安士才、曲洁、宋彩虹

持股5%以上股份的股东（或法定孙伟杰、王涛、王坤晓、牟文青、刘贞峰

代表人）以及公司实际控制人

（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况

1、辅导内容

国新证券协同律师、会计师对公司财务、业务、法律等方面进行了全面的尽职调查，通过收集公司有关资料、调取银行流水及走访客户和供应商等多种方式，充分了解公司的财务状况、业务经营、公司治理情况，并梳理了公司存在的主要问题，督促公司对各项问题进行规范整改。

辅导小组根据《辅导协议》对捷瑞数字进行了全面的辅导：

（1）督促接受辅导人员进行全面的法规知识学习和培训，使其理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，增强法制观念和诚信意识。

（2）协助捷瑞数字按照有关规定完善组织结构和公司治理制度建设。

2、辅导方式

本期辅导工作采取多种灵活有效的辅导方式，包括集中授课、问题诊断与专业咨询、召开中介机构协调会及专题讨论会等，具体如下：

（1）集中授课

为使辅导对象的董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人系统掌握证券市场基本情况、《公司法》《证券法》等政策法规和内部控制指引相关内容，辅导人员组织了集中培训（因疫情原因采用线上授课的方式），培训内容如下：

……
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