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海通证券投行业务再收罚单 2023年净利预减超8成是何原因(2)

2024-02-07 02:58:51来源：互联网

文章导读
（原标题：海通证券投行业务再收罚单 2023年净利预减超8成是何原因） 《投资者网》孟行 2024年监管部门依然对证券行业违规行为保持高压态势。 1月29日，上交所发布对海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”，600837.SH）及有关责任人采取监管措施的决定。 上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职侦查把关不审慎等缺陷。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能...

招商证券保荐芯德科技IPO项目有三项违规行为，包括对境外销售业务核查程序执行不到位；对股东持股比例的一定依据核查不充分；对股东出资情况执行的核查程序不到位。

民生证券保荐华智融IPO项目同样对境外销售业务核查程序执行不到位；同时，对发行人签署对赌协议情况核查不到位；对员工及劳务派遣人员的合法合规性未予充分关注。上述IPO项目分别在2023年3月、7月终止。

1月8日，证监会官网显示，东兴证券、中金公司、国泰君安遭采取出具警示函措施。1月12日，证监会在官网公示6份罚单，中信证券、中德证券、万和证券遭采取出具警示函措施，6名保代遭采取监管谈话措施。

1月29日，西藏证监局就华林证券私募资产管理业务存在的多项违规行为对其作出责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月的监督管理措施，并对2名负责人采取监管谈话措施。

从上述处罚情况来看，券商投行业务仍是监管部门重点关注领域。日前，证监会综合业务司主要负责人在证监会新闻发布会上表示，进一步压实中介机构“看门人”责任，注册制改革以来，证监会已对从事投行业务的69家证券公司、381名责任人采取了监管措施，特别是对问题严重的5家证券公司暂停保荐业务，对55名从业人员认定为不适当人选，行业机构合规意识明显增强。（思维财经出品）■


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