2016年10月12日，夏邑县农村信用合作联社向李**出具《承诺函》，记明根据商丘市红方科技发展有限公司向该行申请贷款3000万元，由利峰公司用位于北京市海淀区的房屋提供担保抵押的委托，该行同意将2200万元汇入李**指定的恒民公司账户。该行承诺李**办理完毕解除第一顺位抵押权人并办理他项权利证后十个工作日内给予放款，并汇入李**指定账户。否则，该行愿意为因李**解除抵押物丧失抵押权而产生的贷款无法收回承担连带清偿责任。12月2日，恒民公司收到汇款1500万元。庭审中，三方当事人一致认可利峰公司名下位于北京市海淀区的房屋，已经解除了李**的抵押登记，现在的抵押权利人为夏邑县农信社。
04
罚单警告：监管重拳下的合规警钟
在监管机构的严厉目光下，夏邑联社的违规行为逐一揭秘。从监管统计报表的遗漏，到未经审批即履新的高管，再到违规贷款给房地产开发企业的行为，每一项都敲响了合规管理的警钟。面对罚单与警告，夏邑联社亟需从根本上审视并重塑其合规体系，以避免未来再次陷入类似的合规困境。
合规方面，2023年10月17日，夏邑县农村信用合作联社因监管统计报表数据应报未报，遭国家金融监督管理总局商丘监管分局处以罚款30万元；2023年12月28日，夏邑县农村信用合作联社因存在部分理事未经任职资格核准即履职、未对集团客户实施统一授信及向房地产开发企业发放流动资金贷款等违法违规事实，国家金融监督管理总局商丘监管分局对其处以罚款90万元；时任理事长卓奎君对夏邑联社部分理事资格未经核准即履职的违法违规行为负有责任，遭处以警告；时任夏邑联社副主任杨士杰对夏邑县农村信用合作联社未对集团客户实施统一授信、向房地产开发企业发放流动资金贷款的违法违规行为负有责任，遭处以警告。
工商资料显示，2017年3月13日，卓奎君退任夏邑县农村信用合作联社理事长。也就是说，夏邑联社上述违规事项发生在2017年3月前，这一处罚虽“迟”也到。
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