超卓航科6000万存款“不翼而飞” 涉嫌擅自改变募集资金用途(2)

公司通过网上银行系统查询到，2023年03月29日下午14：42至16：06期间，上海超卓向持票人开具成功了合计5995万元银行承兑汇票，经公司了解，系使用银行U盾通过电子商业汇票系统（ECDS）操作，该时间段银行U盾不在公司员工可控范围，当时登录及操作人员等尚待公安机关调查确认。

2023年3月29日，上海超卓出纳在存款行办理相关业务的过程中，存在将U盾交由其他人员、脱离自身可控范围的情形。公安机关正调查确认相关承兑汇票开具等事实，当时交由的人员尚待公安机关调查确认。

核查报告中称，公司5995万元遭划出公司账户事件发生后，经公司自查发现盐城同波电子科技有限公司工商登记信息中预留的联系电话与南京陇源汇能电力科技有限公司的子公司陇源智能信息技术盐城有限公司预留的联系电话信息一致，而南京陇源汇能电力科技有限公司为本次银行承兑汇票收票人之一。除该事项外，持票人与公司、董监高、实际控制人及其关联方之间不存在任何关联关系和业务往来，也不存在任何其他应说明的关系。

超卓航科存在印章管理、U盾管理、募集资金使用管理和披露方面的内控瑕疵，公司就已发现的内控违规、募集资金使用和管理问题等涉及的人员进行培训、规范，并持续加强内部控制建设，完善内部控制流程。整改完善后，经核查，除上述内控瑕疵情形外，持续督导机构未发现公司存在重大内部控制缺陷；持续督导机构将在后续持续督导过程中，加强持续督导工作，督促公司持续规范运作，加强募集资金监管，督导公司进一步完善内部控制，提高公司治理水平。

超卓航科及高管收警示函

11月18日，超卓航科通告称，11月17日收到证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，中国证监会决定对公司立案侦查。

除了遭证监会侦查，11月17日，超卓航科还收到中国证券监督管理委员会湖北监管局（下称“湖北证监局”）出具的《湖北证监局关于对湖北超卓航空科技股份有限公司、李光平、李羿含、王诗文采取出具警示函措施的决定》（下称“警示函”）。

据悉，李光平、李羿含、王诗文分别担任超卓航科董事长兼财务总监、总经理、董事会秘书。

“警示函”指出，经查，超卓航科存在以下违规事实：2023年3月30日，超卓航科通过全资子公司上海超卓，将暂时闲置的募集资金6000万元存入招行南京城北支行，其中5995万元在未经股东大会决议的情况下遭作为相关票据的保证金，存在募集资金管理和使用违规。

2023年8月16日，超卓航科在《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中，将实际存放于招行南京城北支行的6000万元募集资金，披露为购买了浙商银行5995万元的结构性存款，未真实反映募集资金实际使用情况，存在信息披露不真实。

2023年10月7日，5995万元票据保证金遭划出上海超卓账户，用于银行承兑汇票支付。上述事项可能导致公司发生重大损失，直至2023年11月4日，公司才发布《关于部分银行存款遭划转的风险提示性通告》披露上述情况，存在信息披露不及时。

湖北证监局表示，超卓航科上述擅自改变资金用途的行为违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会通告【2022】15号）第六条等规定，李光平作为公司董事长兼财务总监、李羿含作为公司总经理、王诗文作为公司董事会秘书未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条第二款、第三款的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。

根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条第三项的规定，湖北证监局决定对湖北超卓航科、李光平、李羿含、王诗文采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

对此，超卓航科表示，本次行政监管措施不会影响公司正常的经营管理活动，公司将继续严格按照相关监管要求和有关法律法规的规定，认真履行信息披露义务。

实控人承诺先行垫付

11月18日，针对此前上交所的问询函，超卓航科做出了回复。同时，该公司实际控制人承诺先行垫付上海超卓遭划走的5995万元存款。