当前位置:主页 > 热点 > 城市 > 全国首例!投保机构代位追偿董监高,大伶俐获3.35亿抵偿

全国首例!投保机构代位追偿董监高,大伶俐获3.35亿抵偿

2023-02-22 09:55:02来源:上海高院微信公号

文章导读
上海金融法院 视觉中国 图 今天(2月20日),上海金融法院裁定准予原告中证中小投资者服务中心有限责任公司(以下简称投服中心)代表上海大智慧股份有限公司(以下简称大智慧公司)诉公司董监高(上市公司董事、监事和高级管理人员的简称)张某虹、王某、王某红、洪某等四被告损害公司利益责任纠纷一案撤诉。 该案系全国首例由投资者保护机构根据《证券法》第94条新规提起的股东派生诉讼,也是上市公司因证券欺诈被判令承担民事赔偿责...

全国首例!投保机构代位追偿董监高,大伶俐获3.35亿抵偿

上海金融法院 视觉中国 图

今天(2月20日),上海金融法院裁定准予原告中证中小投资者服务中心有限责任公司(以下简称投服中心)代表上海大智慧股份有限公司(以下简称大智慧公司)诉公司董监高(上市公司董事、监事和高级管理人员的简称)张某虹、王某、王某红、洪某等四被告损害公司利益责任纠纷一案撤诉。

该案系全国首例由投资者保护机构根据《证券法》第94条新规提起的股东派生诉讼,也是上市公司因证券欺诈被判令承担民事赔偿责任后,全国首例由投资者保护机构代位提起的向公司董监高追偿的案件。因被告张某虹(公司控股股东,时任公司董事长兼总经理)已全额向上市公司赔偿诉请损失,原告投服中心以全部诉讼请求均已实现为由,申请撤回起诉。同日,该案关联诉讼即大智慧公司诉董监高追偿案当庭顺利调解,两案大智慧公司将获控股股东3.35亿元全额赔偿。

全国首例!投保机构代位追偿董监高,大伶俐获3.35亿抵偿

案情回顾

大智慧公司系A股上市公司,因2013年年度报告存在虚增利润等信息披露违法行为,于2016年7月受到中国证监会行政处罚,一并被处罚的还包括张某虹、王某等时任董监高共14人及承担年报审计工作的立信会计师事务所等。此后,数千名投资者陆续以该虚假陈述行为造成其投资损失为由,对大智慧公司及相关责任人提起证券虚假陈述责任纠纷诉讼。截至2023年2月16日,大智慧公司已根据生效民事判决向投资者支付赔偿款共计3.35亿元。

投服中心作为中国证监会依法设立的投资者保护机构,持有大智慧公司100股股票。2021年4月3日,投服中心向大智慧公司发送《股东质询建议函》,建议公司向相关责任人追偿,但大智慧公司未采取相应措施。投服中心遂依据《公司法》第151条及《证券法》新增的第94条的规定,于2021年9月8日以股东身份代表大智慧公司向上海金融法院提起股东派生诉讼。

投服中心诉称,根据在先生效判决,大智慧公司、王某红(时任董事兼财务总监)、洪某(时任副总经理)、郭某莉(时任财务部经理)及审计机构立信会计师事务所对投资者胡某的损失86万余元承担连带赔偿责任。大智慧公司已实际赔付。张某虹、王某(时任董事、副总经理及董事会秘书)与上述民事判决中的被告构成共同虚假陈述侵权行为,大智慧公司均有权向其追偿,故诉请要求被告张某虹、王某、王某红、洪某等四人向大智慧公司赔偿86万余元,第三人大智慧公司向投服中心赔偿诉讼费、律师费等损失,并将郭某莉、立信会计师事务所列为第三人参加诉讼。

2021年11月18日,大智慧公司作为原告,以张某虹、王某、王某红、洪某、郭某莉为被告提起另案诉讼,请求五被告支付其在证券虚假陈述责任纠纷系列案件中向投资者支付的民事赔偿款约3.25亿元,后变更诉请为3.35亿元。

法院审理

上海金融法院受理后,高度重视,配强审判力量。由全国审判业务专家、上海金融法院副院长林晓镍担任审判长,全国法院办案标兵、审判团队负责人孙倩担任主审法官,华东政法大学国际金融法律学院教授郑彧作为专家陪审员组成合议庭。

考虑到两案诉请的事实和理由与证券虚假陈述责任纠纷系列案件密切相关,与《证券法》证券欺诈连带责任的追偿法律关系相互关联,为查明案件事实,厘清各被告责任范围,法院依职权将中国证监会就相关虚假陈述行为进行行政处罚的其余董监高追加为案件第三人。

两案涉及诸多新颖、复杂的法律问题,包括董监高对内承担损害公司利益责任与对外承担证券欺诈连带责任之间的关系,各董监高对公司损失是承担连带责任还是按份责任,上市公司是否有权向承担连带责任的中介机构追偿,内部追偿时董监高、中介机构的过错如何认定以及上市公司应否自担部分损失等。合议庭组织了多次证据交换和庭前会议,归纳了无争议事实和五项争议焦点。原告投服中心和第三人立信会计师事务所围绕审计准则、中介机构责任性质等问题各自邀请专家辅助人向法院提交了专家意见。

案件审理中,本着实现纠纷实质性化解原则,合议庭积极与原被告沟通,充分释明法律风险,促成案件调解。在了解到被告张某虹有还款意向后,合议庭当即组织两案当事人共同协商,力争达成整体调解方案。最终,被告张某虹向大智慧公司全额支付了投服中心诉请的86万余元,并愿意承担大智慧公司已向投服中心支付的诉讼费、律师费。原告投服中心遂申请撤回起诉。同时,在大智慧公司提起的另案诉讼中,经法院主持调解,大智慧公司与张某虹等五被告达成调解协议,约定张某虹于今年年底之前分四笔向公司全额支付该案诉请损失3.35亿元。上海金融法院经审查认为,在原告投服中心提起的股东派生诉讼中,原告的诉请业已全部实现;在原告大智慧公司提起的另案诉讼中,当事人达成的调解协议经大智慧公司董事会决议通过,且调解内容并不损害公司及股东利益,故决定准许投服中心撤诉,并对上述调解协议予以确认。

法官说法

免责声明
融易新媒体转载此文目的在于传递更多信息,不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考,不构成投资建议。如果您发现网站上有侵犯您的知识产权的作品,请与我们取得联系,我们会及时修改或删除。
热门文章
日榜 周榜
1 杭州一小学一个班因疫情停课:全校其他学生正常作息,家长反

2月20日放学时段,学生走出校门 。澎湃新闻记者 陆玫 图 “没有核酸检测,和平时一样上下课...

2 全国首例!投保机构代位追偿董监高,大伶俐获3.35亿抵偿

上海金融法院 视觉中国 图 今天(2月20日),上海金融法院裁定准予原告中证中小投资者服务...

3 江苏三地今年体育中考停考长跑等项目,成绩按满分计入总分

江苏省苏州、无锡、扬州3个设区市近日公布,今年中考体育考试将暂停长跑等耐力类项目,相...

4 受贿1.55亿余元,山东省人大常委会原副主任张新起一审被判无期

2023年2月20日,江苏省南京市中级人民法院果真宣判山东省人大常委会原党构成员、副主任张新...

5 山东省人大常委会原副主任张新起受贿案一审宣判

2023年2月20日,江苏省南京市中级人民法院公开宣判山东省人大常委会原党组成员、副主任张新...

6 中国国民党副主席夏立言返台回击质疑,强调“追求两岸和平”

综合台媒报道,中国国民党副主席夏立言结束10天的访陆行程,在2月17日深夜搭机返回台北。中...

7 买家称龙眼干缺斤少两要三倍索赔,淘特:下架商品,可退订单

林女士购买的5袋龙眼干只有1610g。受访者供图 近日,消费者林女士向澎湃质量观投诉平台()...

8 我国首次主持制订铁路电气化技能规模国际尺度

19日,记者从国度轨道交通电气设备与系统技能委员会获悉,我国向国际电工委员会提交的国际...

9 乌克兰前外交官:在乌发动“代理人战争”是西方精心策划的战

乌克兰前外交官苏哈列夫斯卡娅近日在今日俄罗斯电视台网站发表评论文章指出,西方长期以...

10 与时间赛跑 为生命接力(环球走笔)

日前,我作为中国救援队一员赴土耳其开展国际救援任务。在地震灾区的9天,中国救援队克服...

1 杭州一小学一个班因疫情停课:全校其他学生正常作息,家长反

2月20日放学时段,学生走出校门 。澎湃新闻记者 陆玫 图 “没有核酸检测,和平时一样上下课...

2 全国首例!投保机构代位追偿董监高,大伶俐获3.35亿抵偿

上海金融法院 视觉中国 图 今天(2月20日),上海金融法院裁定准予原告中证中小投资者服务...

3 江苏三地今年体育中考停考长跑等项目,成绩按满分计入总分

江苏省苏州、无锡、扬州3个设区市近日公布,今年中考体育考试将暂停长跑等耐力类项目,相...

4 受贿1.55亿余元,山东省人大常委会原副主任张新起一审被判无期

2023年2月20日,江苏省南京市中级人民法院果真宣判山东省人大常委会原党构成员、副主任张新...

5 山东省人大常委会原副主任张新起受贿案一审宣判

2023年2月20日,江苏省南京市中级人民法院公开宣判山东省人大常委会原党组成员、副主任张新...

6 中国国民党副主席夏立言返台回击质疑,强调“追求两岸和平”

综合台媒报道,中国国民党副主席夏立言结束10天的访陆行程,在2月17日深夜搭机返回台北。中...

7 买家称龙眼干缺斤少两要三倍索赔,淘特:下架商品,可退订单

林女士购买的5袋龙眼干只有1610g。受访者供图 近日,消费者林女士向澎湃质量观投诉平台()...

8 我国首次主持制订铁路电气化技能规模国际尺度

19日,记者从国度轨道交通电气设备与系统技能委员会获悉,我国向国际电工委员会提交的国际...

9 乌克兰前外交官:在乌发动“代理人战争”是西方精心策划的战

乌克兰前外交官苏哈列夫斯卡娅近日在今日俄罗斯电视台网站发表评论文章指出,西方长期以...

10 与时间赛跑 为生命接力(环球走笔)

日前,我作为中国救援队一员赴土耳其开展国际救援任务。在地震灾区的9天,中国救援队克服...

备案号:鄂ICP备2022006215号 Copyright © 2002-2022 关于我们 融易新媒体