中国农业银行股份有限公司呼和浩特金桥支行，因违规允许保险公司人员驻点销售保险产品，被处于20万元罚款；武川县农村信用合作联社被罚40万元，主要是存在违规购买信托产品、内控制度执行不力违规操作导致发生案件的违法违规行为。
微信群违规发研报
方正证券女分析师被喊前去谈话
除了各地银保监局，近日证监局也出手了！
1月13日，湖南证监局发布两份行政监管措施决定书，融易新媒体，一是“关于对方正证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定”，二是“关于对郭丽丽采取监管谈话措施的决定”。
上述两份处罚书因为方正证券旗下一名女分析师郭丽丽违规微信群私发研报，最终采取对分析师携带有效证件前去谈话、对方正证券采取出具警示函的处罚。
据了解，郭丽丽曾是方正证券公用事业与环保首席分析师，曾获多届新财富、水晶球、金牛奖、第一财经、天眼等最佳分析师奖项。
据警示函称，方正证券研究所分析师郭丽丽在客户微信群发布了某上市公司的研究报告，而方正证券未对该研究报告进行合规审查，也未根据公司制度由合规质控人员对所发布研究报告的微信群进行监督。
监管认为，上述情况违反了《发布证券研究报告暂行规定》第六条第一款、第十条的规定。根据该规定的第二十二条，湖南证监局决定对方正证券采取出具警示函的监管措施。
对于分析师个人，湖南证监局指出，郭丽丽对上述违规行为负有直接责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。根据该办法第三十二条，决定对其采取监管谈话的监管措施。
记者发现，近几年，研报乱象持续成为监管关注的重点。去年，监管层曾向券商下发了《机构监管情况通报》，打击研报乱象。《通报》中提到，近年来信息技术的快速发展，使用面向公众的即时通信软件、具有内容展示或分享功能的应用软件等互联网工具，向客户提供证券研究报告后续服务的做法在行业内日益普遍。因此，监管层要求依法规范使用互联网工具等传播媒介发布证券研究报告行为，同时，还要求券商加强对分析师的管理，建立与服务模式相匹配的内部管控机制，有效防范风险。
亚马逊 （AMZN.US）周二表示，将在未来一年投资超过4.4亿美元，以提高其签约快递员工的工资。...
2 福兰农庄NFC果汁入围中国品牌库，入围“中国品牌创新发展工程近日，北京东方快船进出口有限公司旗下的福兰农庄NFC果汁品牌，成功入围中国品牌创新发展...
3 珈伟新能6000万购大股东资产债权换股权 半年净利降超九成累募光伏产业是时下公认的阳光赛道，产业链上的企业风水轮流转，大多赚得盆满钵满。 珈伟新能...
4 再造新品类NO1，OS携手FEELM进军一次性电子雾化产品领域当地时间9月14-16日, OS Vape一次性产品在德国电子雾化展会期间亮相,与全球封闭式解决方案领导...
5 百胜中国目标未来三年回馈股东30亿美元现金百胜中国 首席执行官Joey Wat表示，公司目标在未来三年内实现销售额高个位数至两位数增长。...
6 共鸣文化自信，可雅传播国货之光——坚定文化自信打响中国品为推动中华文化更好走向世界，9月15日中国的XO世界的可雅大湾区可雅XXO开桶仪式暨私享会在广...
7 石药集团“左手倒右手”背后：营收增速创五年新低 母公司成长近日， 新诺威发布关于现金增资石药集团巨石生物制药有限公司（以下简称巨石生物）暨关联...
8 美国最大院线AMC发售股票筹资逾3.25亿美元美国最大院线运营商AMC娱乐控股公司通过出售4000万股股票筹集了约3.255亿美元，该公司表示，...
9 敷尔佳上市1个半月股价跌38.6%董秘辞职 增收不增利产品持续降价上市刚满月不久，医美第一股 敷尔佳 （301371.SZ）董秘闪辞。 9月13日盘前，敷尔佳披露通告，...
10 H&M集团第三财季净销售额同比增长6％9月15日，HM集团公布2023财年第三季度（2023年6月1日至2023年8月31日）业绩，净销售额同比增长...
亚马逊 （AMZN.US）周二表示，将在未来一年投资超过4.4亿美元，以提高其签约快递员工的工资。...
2 福兰农庄NFC果汁入围中国品牌库，入围“中国品牌创新发展工程近日，北京东方快船进出口有限公司旗下的福兰农庄NFC果汁品牌，成功入围中国品牌创新发展...
3 珈伟新能6000万购大股东资产债权换股权 半年净利降超九成累募光伏产业是时下公认的阳光赛道，产业链上的企业风水轮流转，大多赚得盆满钵满。 珈伟新能...
4 再造新品类NO1，OS携手FEELM进军一次性电子雾化产品领域当地时间9月14-16日, OS Vape一次性产品在德国电子雾化展会期间亮相,与全球封闭式解决方案领导...
5 百胜中国目标未来三年回馈股东30亿美元现金百胜中国 首席执行官Joey Wat表示，公司目标在未来三年内实现销售额高个位数至两位数增长。...
6 共鸣文化自信，可雅传播国货之光——坚定文化自信打响中国品为推动中华文化更好走向世界，9月15日中国的XO世界的可雅大湾区可雅XXO开桶仪式暨私享会在广...
7 石药集团“左手倒右手”背后：营收增速创五年新低 母公司成长近日， 新诺威发布关于现金增资石药集团巨石生物制药有限公司（以下简称巨石生物）暨关联...
8 美国最大院线AMC发售股票筹资逾3.25亿美元美国最大院线运营商AMC娱乐控股公司通过出售4000万股股票筹集了约3.255亿美元，该公司表示，...
9 敷尔佳上市1个半月股价跌38.6%董秘辞职 增收不增利产品持续降价上市刚满月不久，医美第一股 敷尔佳 （301371.SZ）董秘闪辞。 9月13日盘前，敷尔佳披露通告，...
10 H&M集团第三财季净销售额同比增长6％9月15日，HM集团公布2023财年第三季度（2023年6月1日至2023年8月31日）业绩，净销售额同比增长...
备案号：鄂ICP备2022006215号 Copyright © 2002-2022 关于我们 融易新媒体
亚马逊将投资超4.4亿美元 提高第三方快递项目签约司机薪酬 
百胜中国目标未来三年回馈股东30亿美元现金 
H&M集团第三财季净销售额同比增长6％ 
“双12”推动物流业景气度回升 “最后100米”衔接仍需提速 0
最新新闻头条： 中华财险新帅三重忧：净利下滑罚单频频"踩雷 0
截至11月底 全国机动车驾驶人数量超5亿 0
“湾区标准”新高度 0
特斯拉安全问题再现 Model 3在京失控撞人称未发现故障 0
哪些景象属畸形吃播？四川宜宾市一克制性步伐4月1日起施行 0