因两年前配偶涉短线交易,美迪西(688202)董事、副总经理蔡金娜近日收到上海证监局下发的《关于对蔡金娜采取出具警示函措施的决定》。5月14日晚间,美迪西发布了上述公告。
回溯来看,蔡金娜的配偶陈敏武于2022年1月12日买入公司股票3000股,2022年1月13日卖出公司股票3000股,买卖行为前后间隔期不足6个月。上述行为构成相关规定的短线交易行为。2022年7月27日,美迪西发布了致歉公告,陈敏武将所获盈利12143.75 元全数上交公司并致歉。
记者注意到,受国内新冠疫情暴发影响,彼时的2022年,A股医疗医药板块强势回归,特别是与疫情防控直接相关的疫苗、制药、器械等上市公司股票上涨此起彼伏,上市药企高管频频出现短线交易股票现象,引发业内关注。
除了美迪西之外,可孚医疗(301087)、科伦药业(002422)、健康元(600380)等十多家公司,均在2022年披露了高管或其亲属涉及短线交易的情况。
如2022年11月4日,可孚医疗发布公告称,公司高管左汗青的配偶唐琼婷买卖公司股票构成短线交易,并获利收益2381元,所有收益全部上交公司并向广大投资者致歉。
2022年9月27日,科伦药业股份有限公司发布公告,高管吴中华于2022年9月23日卖出其所持有的全部公司可转换公司债券,构成短线交易;本次短线交易产生的收益金额为133064.33 元,已将收益金额全数上缴公司并公开致歉。
2022年8月23日,健康元发布公告,融易新媒体消息,独立董事覃业志的儿子覃澳韬买卖公司股票构成短线交易,交易亏损602元,覃业志对未能尽到督促义务向广大投资者致以歉意。
美迪西在14日晚间的公告中表示,公司将进一步加强培训宣导,要求董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东加强学习相关法律法规、规范性文件,强化对亲属行为的监督,严格遵守相关规定审慎操作。
与此同时,天新药业(603235)(603235)也在5月14日晚发布关于持股5%以上股东亲属误操作导致短线交易及致歉的公告。
股东邱勤勇的配偶张七妹于2024年1月23日至5月13日期间通过集中竞价交易方式买卖公司股票,因操作失误,将“买入”指令误操作为“卖出”指令,错误卖出公司股票1万股,构成短线交易。上述短线交易也使得张七妹亏损300元,因未产生收益,张七妹无需向跟公司上缴收益。
记者注意到,今年监管层强化了对上市公司董监高以及亲属短线交易的监管力度。据记者不完全统计,今年已经有南亚新材、青岛双星(000599)等超过50家上市企业披露过董监高亲属短线交易的致歉公告,部分公司已经收到了交易所和地方证监局出具的监管措施。
就在5月13日,诺普信(002215)公告,深交所向公司董秘莫谋钧出具监管函。根据监管函内容,莫谋钧的父母在不到半年时间买卖诺普信股票,构成短线交易。交易收益为2.8万元,该部分收益已全部上缴公司。监管函提到莫谋钧作为诺普信董事会秘书,未能督促父母合规交易诺普信股票。此外,深圳证监局也向莫谋钧出具了警示函。
另外一起典型案例是中科曙光(603019)。4月19日晚间,中科曙光发布公告,董事长李国杰于当日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》,因其亲属涉嫌短线交易中科曙光股票,根据相关法律法规,决定对其立案。本次立案系对李国杰个人的侦查,不涉及上市公司主体。
前期,公司于4月11日晚间发布董事长配偶短线交易致歉公告,公告显示,董事长配偶张蒂华于2023年3月3日至2024年3月14日期间通过集中竞价方式买卖公司股票,累计买入334万股,共计141笔,成交金额1.54亿元;累计卖出334万股,共计91笔,成交金额1.54亿元,构成短线交易违规。
除本次立案外,记者了解到,上海证券交易所已对公司董事长相关违规行为启动纪律处分程序,将依法依规严肃查办。
对此,业内人士指出,上市公司董监高需加强相关法律法规的学习,并严格遵守相关规定,自觉维护证券市场秩序,审慎、合规买卖公司股票及其衍生品种。
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