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因从事私募基金业务存多项违规行为 杭州乐丰投资遭禁锢出具警示函

2023-07-20 21:31:02来源:
文章导读
讯(记者李海媛)7月20日,浙江证监局宣布告示称,经查,杭州乐丰投资打点有限公司(以下简称“乐丰投资”)在开展私募基金业务中存在打点的部门基金未对投资者的风险品级举办评估和确认;打点的部门基金未要求投资者提供须要的资产证明文件或收入证明,未对投资者配置投资沉着期并举办回访确认;打点的部门基金在销售进程中未对投资者举办风险奉告、警示全进程灌音可能录像;打点的部门基金未在基金条约(有限合资协议)中明晰约定向投资者...
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