讯(记者李海媛)7月20日,浙江证监局宣布告示称,经查,杭州乐丰投资打点有限公司(以下简称“乐丰投资”)在开展私募基金业务中存在打点的部门基金未对投资者的风险品级举办评估和确认;打点的部门基金未要求投资者提供须要的资产证明文件或收入证明,未对投资者配置投资沉着期并举办回访确认;打点的部门基金在销售进程中未对投资者举办风险奉告、警示全进程灌音可能录像;打点的部门基金未在基金条约(有限合资协议)中明晰约定向投资者信息披露的事项;打点的部门基金未按有限合资协议约定体例年报并送达全体合资人、未凭据有限合资协议约定召开年度合资人集会会议等多项违规行为。
凭据相关划定,浙江证监局抉择对乐丰投资采纳出具警示函的监视打点法子,并记入证券期货市场诚信档案。同时,浙江证监局抉择对乐丰投资法定代表人、时任执行董事与总司理陈修出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案。
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