上市公司信披违规成重灾区，经历造假、掩埋管帐凭证、违规包管问题层出不穷

2023-03-15 17:41:01来源：

文章导读

“3·15”来临之际，消费者权益保护再次受到广泛关注。当前上市公司投资者权益受侵害事件屡见不鲜，投资者作为“消费者”重要类别之一，是资本市场发展之本，加强投资者保护，也将夯实资本市场的根基。 据 不完全统计，截至2023年3月10日，全年共101家上市公司因违法违规行为被出具警示函、责令改正、公开处罚或谴责等，违规类型包括信息披露违规、操纵市场、内幕交易等。拉长时间来看，去年一年存在违法违规行为的上市公司超400家。以下为...

　　“3·15”来临之际，消费者权益保护再次受到广泛关注。当前上市公司投资者权益受侵害事件屡见不鲜，投资者作为“消费者”重要类别之一，是资本市场发展之本，加强投资者保护，也将夯实资本市场的根基。

　　据不完全统计，截至2023年3月10日，全年共101家上市公司因违法违规行为被出具警示函、责令改正、公开处罚或谴责等，违规类型包括信息披露违规、操纵市场、内幕交易等。拉长时间来看，去年一年存在违法违规行为的上市公司超400家。以下为侵害投资者权益的典型案例。

　　奥联电子：履历造假门

　　2月23日，奥联电子（300585）收到中国证监会下发的立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案调查。而事件的起因要从2022年底的一则钙钛矿投资公告说起。

　　2022年12月9日，奥联电子披露公告称，全资子公司与自然人胥明军共同出资设立公司从事钙钛矿太阳能电池及其制备装备的研发、生产、制备、销售等。奥联电子因蹭上钙钛矿太阳能电池概念，股价也一度起飞，从13元/股最高涨至45.24元/股，累计涨幅超200%。

　　奥联电子在回复深交所关注函时表示，胥明军曾任杭州众能光电科技有限公司顾问、无锡众能光电科技有限公司副经理以及浙江众能光储科技（集团）有限公司生产总监，融易新媒体，在钙钛矿行业的主要业绩包括指导完成华能清能院550×650mm钙钛矿电池组件中试线工艺设备设计等。

　　华能清能院率先“打假”。2月21日，其表示奥联电子公告中胥某简历中有关华能清能院的描述严重不实。胥某未曾受邀到访华能清能院，也未曾参与华能清能院钙钛矿中试线的任何设备调试和工艺研究，公司与其个人亦无任何业务往来。

　　继华能清能院后，胥明军前东家杭州众能也来“打脸”奥联电子，其称奥联电子关注函回复中涉及胥明军的主要内容有夸大或失实的表述，其将保留追究相关方法律责任的权利。

　　四川长虹：未及时披露提供担保的进展事项

　　2月28日，上海交易所下发了对四川长虹（600839）及有关责任人予以监管警示的决定。公告显示，四川长虹存在对外担保相关进展披露不及时的违规行为。

　　2021年10月27日，四川长虹披露公告称，拟为下属子公司的经销商（包括但不限于苏宁易购）提供总额不超过10亿元的担保。同年12月17日，公司与中国建设银行股份有限公司绵阳分行签订《本金最高额保证合同》，为苏宁易购拟向银行申请的借款5.2亿元及利息、违约金等承担连带责任保证，合同约定公司股东大会审议通过后生效。但公司未在签订担保合同时，就相关担保进展事项及时予以披露，仅按照内部制度办理了豁免信息披露的审批流程。

　　未及时披露担保事项进展，直至担保逾期后才予以披露，影响了投资者的合理预期。四川长虹上述行为违反了有关规定，上交所对其及时任董秘赵其林予以监管警示。

　　*ST长方：子公司掩埋377箱会计凭证

　　掩埋377箱会计凭证，涉嫌拒绝、阻碍监管部门执法......2月6日，*ST长方（300301）子公司长方集团康铭盛（深圳）科技有限公司（简称“康铭盛”）终因其违规行为被中国证监会立案。

　　2月6日，*ST长方的一则公告也曝出了2022年和子公司康铭盛内斗的更多细节：继2022年7月康铭盛原执行董事李迪初涉嫌隐匿、故意销毁会计凭证之后，公安部门又于11月在康铭盛江西子公司的厂区内发现一处5米深坑，起获了多达377箱的会计原始凭证资料等。

　　如今，*ST长方与康铭盛原管理团队对于康铭盛控制权问题的内斗结束了，但该事件对公司的负面还未消散。3月3日，*ST长方还因2021年财务报告披露不准确，未及时披露与康铭盛及其原执行董事、原总经理分别在2019年和2020年签订的《应收款保证协议》，收到深圳证监局下发的监管函。

　　ST三圣：未经审议违规担保及占用资金

　　同样收立案告知书的还有ST三圣（002742）。2月6日，ST三圣及其控股股东潘先文因涉嫌信息披露违法违规，收到中国证监会下发的立案告知书。

　　据了解，ST三圣及潘先文曾存在违规借款的行为。2019年，ST三圣与碚圣医药共同向重庆市万盛区恒辉小额贷款有限公司借款1亿元，并将该借款提供给碚圣医药使用，该事项未经董事会、监事会和股东大会审议，构成控股股东关联方非经营性资金占用。截至2022年6月末，资金占用余额本息合计达6412.47万元。

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