招商证券年内领6张罚单被立案追责 内控合规问题频发市值一年缩水516亿

　　招商局旗下证券公司招商证券（600999.SH、6099.HK）陷入“多事之秋”。

　　日前，招商证券通告，公司2014年在上海飞乐股份有限公司（现*ST中安（维权），下称“中安科”，600654.SH）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司立案。

　　长江商报记者注意到，近期因多年前投行业务违规被追查的券商，并非只有招商证券一家，这也是监管部门全面落实对资本市场违法违规行为“零容忍”要求的重要体现。

　　但值得关注的是，就在招商证券此番被立案的前三日，深圳证监局曾对招商证券开出罚单，融易新媒体，直指公司在投行业务开展过程中存在多项违规行为，其中涉及保荐、债券承销、资产证券化等三大类业务。

　　不仅如此，今年年内，招商证券还因三个月内两次发生APP故障冲上热搜，并相继收到深圳证监局和中国证监会对此事件开出的罚单。粗略计算，今年以来，招商证券及相关责任人已收到六张监管罚单，反映公司在内控合规方面仍存在很大的改善空间。

　　截至8月12日收盘，招商证券A股股价13.84元/股，较去年9月的高点20.62元/股跌去33%，目前公司总市值1204亿元，一年缩水约516亿元。

　　因8年前的投行项目被立案侦查

　　虽是一桩陈年旧案，但作为中介机构的招商证券未能逃脱监管追责。

　　8月12日晚间，招商证券突然披露，公司于当日收到证监会《立案告知书》。因公司2014年在上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司立案。

　　招商证券同时表示，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

　　招商证券此次被查，涉及8年前的一桩财务造假案。回顾此案，2014年，中安消技术以资产重组的方式借壳飞乐股份上市。此后不久，已经更名为中安科的上市公司被查出重组时就存在财务造假。

　　2019年5月，中安科及相关责任人被证监会处罚。随后，投资者提起索赔诉讼，招商证券作为独立财务顾问，和瑞华会计师事务所一同成为被告。

　　次年11月，中安科的证券虚假陈述责任纠纷案一审作出判决，中安消技术、招商证券和瑞华会计师事务所对中安科的付款义务承担连带责任。招商证券对此提出上诉，二审中，法院最终认定中安消技术应对中安消的赔付义务承担连带责任，招商证券在25%范围内承担连带责任，瑞华会计师事务所在15%范围内承担连带责任。

　　此次案件同时也是涉证券虚假陈述的案件中，首例中介机构按比例承担连带赔偿责任的生效判决。招商证券方面也对外透露，公司已依法履行对投资者的赔付责任。而作为案件的当事人，中安科已被债权人申请破产重整，目前正在推进预重整阶段的相关工作。

　　长江商报记者关注到，随着注册制改革的推进，监管部门持续释放“零容忍”信号。在对上市公司财务造假行为进行严惩的同时，也对未勤勉尽责的中介机构一并严肃追责。近期因旧案被追查的券商，并非只有招商证券一家。

　　今年6月，因涉及十年前的乐视网财务造假案，中德证券和平安证券相继被监管部门处罚。其中，平安证券被采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施，在市场引起轰动。除了这两家券商之外，中泰证券、山西证券、信永中和等多家中介机构因此案卷入到诉讼或遭到行政处罚。

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