广发证券被罚靴子落地！投行业务暂停期即日起计，多位高管被采取行政监管措施

原标题：广发证券被罚靴子落地！投行业务暂停期近日起计，多位高管被采纳行政禁锢法子

记者 | 满乐

广发证券投行业务被罚尘土落定。

在收到了证监会前期下发的行政禁锢法子事先奉告书后，7月20日，融易新媒体，广发证券宣布通告称，公司及相关人员别离收到广东证监局的《行政禁锢法子事先奉告书》，公司被采纳暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的禁锢法子。

这也意味着广发证券投行业务的“暂停期”正式开始计较。

详细而言，2020年7月20日至 2021年1月19日期间，广发证券将被暂停保荐机构资格；2020年7月20日至2021年7月19日期间，禁锢层将暂不受理广发证券债券承销业务有关文件。

与此同时，广发证券高级打点人员也被责令限制：限制时任分担相关投行业务的副总司理欧阳西领取2014年度、2015年度、2016年度根基人为以外薪酬的权利，限制时任分担相关投行业务的副总司理秦力领取2017年度、2018年度根基人为以外薪酬的权利，已领取部门应全部退回公司。

广发证券受累康美药业造假案，投行业务将被暂停的动静已成为克日来市场热议的话题。（详见界面新闻报道【深度】广发证券推倒“多米诺骨牌”）

2018年开始，康美药业多次被质疑财政造假及其实控人哄骗股价，当年12月28日，康美药业因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案观测。按照证监会行政惩罚抉择书，2016年1月1日至2018年6月30日，康美药业累计虚增钱币资金逾886亿元。今朝，康美药业实际节制人马兴田已因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安构造采纳强制法子。

而此次遭罚的广发证券则曾接连认真康美药业项目。

经查，广发证券在康美药业2014年非果真刊行优先股项目、2015年公司债券项目、2016 非果真刊行股票项目、2018年公司债券项目、康美药业母公司康美实业投资控股有限公司2017年可互换公司债券项目中未勤勉尽责，尽职观测环节根基措施缺失，缺乏应有的执业隆重，内部质量节制流于形式，未按划定推行一连督导与受托打点义务。

基于上述原因，广发证券收到了广东证监局责令纠正，以及上述暂停保荐机构资格，暂不受理债券承销业务文件等禁锢法子。包罗广发证券时任副总裁欧阳西、秦力在内的6名相关人员也均被采纳了果真谴责、禁锢谈话等行政禁锢法子，8名投行项目直接认真人员最高被处以 20年内不得接受证券公司债券承销业务相关职务可能实际推行上述职务的惩罚。

不外在业内看来，广发证券投行业务惩罚更早下发，也意味着公司投行业务能更早的规复。

“6个月的保荐资格丧失，公司现有业务必然会受到影响。但对比长时间被禁锢层观测，最终行政惩罚迟迟不下发，此刻也算得上是长痛不如短痛”。北京地域某券商资深投行人士认为，在案件观测阶段，广发证券投行业务已担当到了实质影响，今朝公司惩罚期开始计时，也意味着公司业务规复有了预期。

据证券业协会数据显示，停止7月20日，广发证券现有投行保荐代表人176人，仅次于中信证券和中信建投两大行业巨头。公司2019年投资银行业务收入13.38亿元，在行业中排名第9。