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史上最重罚单：这家头部券商遭暂停保荐6个月、承销12个月，14名责任人被公开谴责、限制领取薪酬

2020-07-12 07:33:02来源：融易新媒体

文章导读
原标题：史上最重罚单：这家头部券商遭暂停保荐6个月、承销12个月，14名责任人被公开谴责、限制领取薪酬 来源：CFO智库 此前康美药业的处罚落地，让市场产生了对 广发证券 是否也会被处罚的讨论，如今靴子落地，作为保荐机构的广发证券难辞其咎。 证监会刚刚发布公告称，对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管...

原标题：史上最重罚单：这家头部券商遭暂停保荐6个月、承销12个月，14名责任人被公开谴责、限制领取薪酬 来源：CFO智库

此前康美药业的处罚落地，让市场产生了对 广发证券 是否也会被处罚的讨论，如今靴子落地，作为保荐机构的广发证券难辞其咎。

证监会刚刚发布公告称，对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。

史上最重罚单：这家头部券商遭暂停保荐6个月、承销12个月，14名责任人被公开谴责、限制领取薪酬

同时，对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。2019年5月，中国证券监督管理委员会对广东正中珠江会计事务所下发立案调查通知书（粤证调查通字190076号），广东正中珠江会计事务所被立案调查的原因是在康美药业股份有限公司的审计业务中涉嫌违反证券相关法律法规。目前，此调查尚未结案。2019年7月，中国证券监督管理委员会对瑞华会计师事务所下发立案调查通知书（苏证调查字2019085号）。瑞华会计师事务所被立案调查的原因是在康得新复合材料集团股份有限公司审计业务中涉嫌违反证券相关法律法规。目前，此调查尚未结案。瑞华、广东正中珠江被立案调查已一年有余.....

史上最重罚单：这家头部券商遭暂停保荐6个月、承销12个月，<a href=融易新媒体，14名责任人被公开谴责、限制领取薪酬" src="https://www.ryxmt.com.cn/uploads/allimg/200712/0I432c43_0.png" />

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