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深圳证监局对中山证券实施责令改正措施

2024-02-21 02:03:11来源：新媒体

文章导读
（原标题：深圳证监局对中山证券实施责令改正措施） 观点网讯： 2月9日，深圳证监局对中山证券有限责任公司实施责令改正措施。 经查，该公司在私募资管业务方面存在以下问题：一是关联交易管控机制不健全，包括关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善；二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面的内部控制不严；三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足；四是薪酬递延支付机...
（原标题：深圳证监局对中山证券实施责令改正措施）

观点网讯：2月9日，深圳证监局对中山证券有限责任公司实施责令改正措施。

经查，融易新媒体消息，该公司在私募资管业务方面存在以下问题：一是关联交易管控机制不健全，包括关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善；二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面的内部控制不严；三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足；四是薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。


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