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证监会零容忍执法 招商证券63人被行政处罚及监管措施

2024-02-20 20:54:04来源：新媒体

文章导读
（原标题：证监会零容忍执法 招商证券63人被行政处罚及监管措施） 观点网讯： 2月9日消息，证监会近日组织稽查执法、日常监管力量集中查处了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。 一是对63人作出行政处罚，合计被罚8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适...
（原标题：证监会零容忍执法 招商证券63人被行政处罚及监管措施）

观点网讯：2月9日消息，证监会近日组织稽查执法、日常监管力量集中查处了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。

一是对63人作出行政处罚，合计被罚8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，融易新媒体消息，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。


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