建元信托及王少钦等3人收4警示函 存5项信披违规

　　公司及相关人员于2023年9月15日分别收到中国证券监督管理委员会上海监管局下发的《关于对建元信托股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(沪证监决〔2023〕223号)、《关于对王少钦采取出具警示函措施的决定》(沪证监决〔2023〕224号)、《关于对杨晓波采取出具警示函措施的决定》(沪证监决〔2023〕225号)、《关于对邵明安采取出具警示函措施的决定》(沪证监决〔2023〕226号)(以下简称“警示函”)。经查，ST建元存在5项问题。

　　1.重大合同未按规定披露。2014年以来，ST建元在开展信托业务过程中，存在与部分信托受益人签订信托受益权转让协议、受益权转让合同、业务合作协议等情况。公司未在临时通告中及时披露，亦未在2015年至2018年年度报告及2015年至2019年半年度报告中进行披露，直至2019年11月12日，公司在对交易所问询函的回复通告中才首次披露存在上述远期受让等形式的保底承诺，至2021年4月30日才在2020年年报中披露上述保底承诺合同存续金额情况。

　　2.对外担保未履行审议程序且未按规定披露。ST建元于2016年10月出具《担保函》，约定在投保人无法如期履行受让义务时承担不可撤销的连带责任，所涉担保本金7亿元。2021年4月上述担保义务解除。公司未就该事项履行董事会、股东大会审议程序，未在临时通告中披露，亦未在2016年至2020年的年度报告及2017年至2020年半年度报告中披露。

　　3.重大诉讼未按规定披露。2019年，ST建元作为遭告因签订受益权转让协议、受益权转让合同等涉诉。但公司未及时披露上述诉讼事项，亦未在2019年半年度报告中披露，直至2019年11月16日、2019年12月17日、2020年4月30日才陆续披露。2019年、2020年、2021年1月，公司作为原告涉诉。公司未及时披露上述诉讼事项，亦未在2019年年度报告及2019年、2020年半年度报告中披露，直至2021年4月30日才在2020年年度报告中披露涉诉金额。

　　4.主要资产遭质押、冻结未按规定披露。2019年至2020年3月，ST建元多笔资产遭质押或冻结。公司未及时披露上述资产受限情况，亦未在2019年半年度报告、年度报告中完整、准确披露，直至2020年5月15日才以临时通告的形式披露资产质押冻结的情况。

　　5.关联方非经营性资金占用未按规定披露。2017年12月30日，ST建元通过信托计划发放信托贷款5亿元，2018年1月，上述资金中2.97亿元间接转入公司原控股股东上海国之杰投资发展有限公司账户。公司于2018年12月以固有资金1.814亿元认购上述信托计划部分份额。2021年4月，公司收到上述信托份额转让款。

　　王少钦自2012年11月至2019年5月作为安信信托董事长，履职过程中未勤勉尽责，对公司重大合同未按规定披露、对外担保未履行审议程序且未按规定披露、关联方非经营性资金占用未按规定披露负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条、第三十八条、第四十条的规定。

　　杨晓波自2012年11月至2018年10月作为安信信托总裁，履职过程中未勤勉尽责，对公司重大合同未按规定披露、对外担保未履行审议程序且未按规定披露负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条、第三十八条、第四十条、第四十四条的规定。

　　邵明安自2012年11月至2022年9月作为安信信托董事、2019年7月至2020年1月代为履行董事长职务、2018年10月至2019年4月代为履行总裁职务，履职过程中未勤勉尽责，对公司上述事项负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条、第三十八条、第四十条、第四十四条的规定。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条第三项的规定，上海证监局对ST建元采取出具警示函的监管措施。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条第三项规定，上海证监局决定对王少钦、杨晓波、邵明安采取出具警示函的监管措施。

　　2023年6月29日，ST安信发布关于变更公司证券简称的实施通告。建元信托股份有限公司于2022年12月23日召开第九届董事会第四次会议，于2023年1月9日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司名称、证券简称的议案》，为适应公司发展需要，同意公司名称由“安信信托股份有限公司”变更为“建元信托股份有限公司”，证券简称由“ST安信”变更为“ST建元”。

　　通告显示，鉴于公司名称已由“安信信托股份有限公司”变更为“建元信托股份有限公司”，为使公司证券简称与公司名称相匹配，公司将股票简称由“ST安信”变更为“ST建元”，股票代码保持“600816”不变。

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