平安证券天津一员工收警示函 违规替客户办理证券认购

　　中国证监会天津禁锢局网站昨日发布关于对边书元采纳出具警示函法子的抉择(津证监法子〔2022〕25号)。

　　经查，边书元在平安证券股份有限公司天津分公司任职期间，存在替客户治理证券认购的行为。

　　上述行为违反了《证券经纪人打点暂行划定》(证监会告示〔2009〕2号)第十三条第一项、第二十七条第一款的划定。凭据《证券经纪人打点暂行划定》(证监会告示〔2009〕2号)第二十五条的划定，天津证监局抉择对边书元采纳出具警示函的行政禁锢法子。

　　相关礼貌：

　　《证券经纪人打点暂行划定》第十三条：证券经纪人该当在本划定第十一条划定和证券公司授权的范畴内执业，不得有下列行为：

　　(一)替客户治理账户开立、注销、转移，证券认购、生意业务可能资金存取、划转、查询等事宜；

　　(二)提供、流传虚假可能误导客户的信息，可能诱使客户举办不须要的证券交易；

　　(三)与客户约定分享投资收益，对客户证券交易的收益可能抵偿证券交易的损失作出理睬；

　　(四)采纳贬低竞争敌手、进入竞争敌手营业场合劝导客户等不合法手段招揽客户； [1]

　　(五)泄漏客户的贸易奥秘可能小我私家隐私；

　　(六)为客户之间的融资提供中介、包管可能其他便利；

　　(七)为客户提供不法的处事场合可能生意业务设施，融易新媒体，可能通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户处事等勾当；

　　(八)委托他人署理其从事客户招揽和客户处事等勾当；

　　(九)损害客户正当权益可能扰乱市场秩序的其他行为。

　　《证券经纪人打点暂行划定》第二十七条：证券公司的员工从事证券经纪业务营销勾当，参照本划定执行。

　　证券公司的证券经纪业务营销人员数量该当与公司的打点本领相适应。

　　《证券经纪人打点暂行划定》第二十五条：证监会及其派出机构依法对质券经纪人举办监视打点。对违法违规的证券经纪人，依法采纳禁锢法子可能予以行政惩罚。对违反划定可能因打点不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、呈现重大纠纷、不不变事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险成本筹备计较比例和有关证券营业部的分支机构风险成本筹备计较金额，并依法采纳限制其证券经纪人局限等禁锢法子可能予以行政惩罚。

　　证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

　　以下为原文：

　　关于对边书元采纳出具警示函法子的抉择

　　边书元：

　　经查，你在平安证券股份有限公司天津分公司任职期间，存在替客户治理证券认购的行为。

　　上述行为违反了《证券经纪人打点暂行划定》(证监会告示〔2009〕2号)第十三条第一项、第二十七条第一款的划定。凭据《证券经纪人打点暂行划定》(证监会告示〔2009〕2号)第二十五条的划定，我局抉择对你采纳出具警示函的行政禁锢法子。

　　假如对本监视打点法子不平，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间，上述监视打点法子不断止执行。

　　天津证监局

　　2022年8月3日