最新热点曝光：新海天投资7宗违规吃警示函 承诺收益挪用基金财产

报送以下基本信息： （一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别； （二）基金合同、公司章程或者合伙协议，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件； （三）采纳委托管理方式的，利用该信息从事或者明示、表现别人从事相关的交易活动； （六）从事损害基金财富和投资者长处的投资活动； （七）玩忽职守，打点基金存案手续，投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关尺度的单位和个人： （一）净资产不低于1000 万元的单位； （二）金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。

湖北证监局现决定对新海天投资采纳出具警示函的监管措施， 基金业协会应当在私募基金存案材料齐备后的20 个工作日内，以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、述说会、阐发会和书记、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式， 《私募投资基金监督管理暂行法子》第十五条规定：私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者许诺投资本金不受损失或者许诺最低收益，行为二违反了《私募投资基金监督管理暂行法子》第十一、十二、十四条的规定，资金募集过程中向投资者提供基金招募阐明书的，应当报送委托管理协议，。

还应当报送托管协议； （四）基金业协会规定的其他信息，行为四违反了《私募投资基金监督管理暂行法子》第二十三条第（一）项的规定， 《私募投资基金监督管理暂行法子》第十四条规定：私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，湖北证监局发现湖北新海天投资有限公司（以下简称“新海天投资”）存在以下问题： 一、部分基金产品未打点基金存案手续; 二、向非合格投资者募集资金; 三、向投资者许诺投资本金不受损失和许诺最低收益; 四、将固有财富混同于基金财富从事投资活动; 五、挪用基金财富; 六、部分基金产品存案信息不真实、不许确、不完整; 七、部分基金产品资料保管不当， 《私募投资基金监督管理暂行法子》第二十三条规定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，应当报送基金招募阐明书，为本人或者投资者以外的人牟取长处。

向不特定对象宣传推介， 前款所称金融资产包罗银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财富品、信托计划、保险产品、期货权益等，根据《私募投资基金监督管理暂行法子》第三十三条， 中国经济网北京8月16日讯 中国证监会网站近日颁发的湖北证监局行政监管措施决定书（〔2019〕25号）显示，经查，为私募基金办结存案手续。

《私募投资基金监督管理暂行法子》第十二条规定：私募基金的合格投资者是指具备相应风险辨认能力和风险承担能力。

私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，进行长处输送； （四）侵占、挪用基金财富； （五）泄露因职务便当获取的未公开信息，不得有以下行为： （一）将其固有财富或者别人财富混同于基金财富从事投资活动； （二）不公平地对待其管理的分歧基金财富； （三）利用基金财富或者职务之便， 投资者转让基金份额的，行为六违反了《私募投资基金监督管理暂行法子》第二十五条的规定， 新海天投资上述行为一违反了《私募投资基金监督管理暂行法子》第八条的规定，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，不依照规定履行职责； （八）从事内幕交易、把持交易价格及其他不正当交易活动； （九）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为，委托托管机构托管基金财富的， 《私募投资基金监督管理暂行法子》第八条规定：各类私募基金募集完毕， 《私募投资基金监督管理暂行法子》第十一条规定：私募基金应当向合格投资者募集，融易新媒体，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定，单只私募基金的投资者人数累计不得跨越《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量， 。

行为七违反了《私募投资基金监督管理暂行法子》第二十六条的规定。

行为五违反了《私募投资基金监督管理暂行法子》第二十三条第（四）项的规定，行为三违反了《私募投资基金监督管理暂行法子》第十五条的规定。