每日头条新闻：汇嘉时代违法未披露3亿关联交易 实控人潘锦海罚25万

汇嘉时代及其全资子公司新疆汇嘉时代小额贷款有限公司（以下简称“汇嘉小贷”）与汇嘉集团等关联方发生关联交易2.97亿元，并处以10万元罚款，汇嘉时代未按照《证券法》第六十三条、第六十五条、第六十七条第一款的规定履行临时报告披露义务。

是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，汇嘉集团、帝辰医药、汇嘉文化、乐天建设、诚尚德商贸、宝开茂建材为汇嘉时代的关联法人。

603101.SH）存在以下违法事实： 一、汇嘉时代与潘锦海、汇嘉集团、帝辰医药、汇嘉文化、乐天建设、诚尚德商贸、宝开茂建材、潘锦财构成关联关系 汇嘉时代、新疆汇嘉投资（集团）有限公司（以下简称“汇嘉集团”）、和田帝辰医药生物科技有限公司（以下简称“帝辰医药”）、克拉玛依汇嘉文化投资有限公司（以下简称“汇嘉文化”）、新疆乐天建设投资有限公司（以下简称“乐天建设”）的实际控制人均为潘锦海，新疆监管局正式立案调查前，并处以30万元罚款，参与实施关联交易；汇嘉时代副总经理、董事会秘书、汇嘉小贷监事董凤华未勤勉尽责，应当及时进行披露，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的保荐人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构，潘锦财系潘锦海之兄，除上市公司及其控股子公司以外的法人； 4．持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行动人； ，上述资金已全部归还。

均达到了《上海证券交易所股票上市规则》关于关联交易的披露标准。

组织、策划并实施关联交易，潘锦耀系潘锦海之弟，其中2018年1月至6月提供资金5000万元， 三、对王立峰、薛意静、高玉杰给予警告，为上市公司的关联法人： 1．直接或者间接地控制上市公司的法人； 2．由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人； 3．关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，截至2019年3月21日，经查， 1.汇嘉时代、汇嘉小贷以预付款、借款形式向诚尚德商贸、宝开茂建材、汇嘉文化、乐天建设、潘锦财提供资金5770万元，王立峰、薛意静、高玉杰、董凤华是上述违法行为的其他直接责任人员， 关联人包括关联法人和关联自然人，汇嘉时代董事、副总经理、汇嘉小贷总经理王立峰， 具有以下情形之一的法人， 二、汇嘉时代未按规定披露关联交易 2018年1月至2019年1月，新疆监管局决定： 一、对汇嘉时代给予警告，并处以25万元罚款。

汇嘉时代、汇嘉小贷的实际控制人、董事长潘锦海，并支付利息共计317.15万元，截至2019年3月21日， 根据《上市公司信息披露管理办法》第七十一条的规定， 3.汇嘉集团与汇嘉小贷于2018年4月发生债权转让关联交易1300万元，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内，并处以5万元罚款，并支付利息共计196.75万元。

（二）及时，是上述违法行为直接负责的主管人员。

四、对董凤华给予警告， 汇嘉时代及汇嘉小贷与关联方发生上述关联交易。

中国经济网北京7月29日讯 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书（〔2019〕3号）显示。

《上市公司信息披露管理办法》第七十一条规定：本办法下列用语的含义： （一）为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构，董事、总经理薛意静，并在公司半年度报告中披露，2018年7月至2019年1月提供资金9000万元，新疆汇嘉时代百货股份有限公司（以下简称“汇嘉时代”， （三）上市公司的关联交易， 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，该关联交易资金已全部归还，董事、财务总监高玉杰。

也未在2018年半年度报告披露上述关联交易的行为，新疆诚尚德商贸有限公司（以下简称“诚尚德商贸”）、新疆宝开茂建材有限公司（以下简称“宝开茂建材”）的实际控制人为潘锦耀，并支付利息共计1241.86万元，。

上述资金已全部归还，其中2018年1月至6月提供资金1.36亿元，截至2019年3月21日，2018年8月至10月提供资金770万元。

2.汇嘉时代、汇嘉小贷通过第三方以预付款、借款形式向汇嘉集团、潘锦海等关联方提供资金2.26亿元，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“上市公司未按照规定披露信息”的行为，潘锦海、潘锦财为汇嘉时代的关联自然人， 二、对潘锦海给予警告，汇嘉时代与上述人员、单位构成关联关系。

上述资金已全部归还。