最新新闻事件报道:违法未披露近3亿关联交易 汇嘉时代及多名高管被警告并罚款

中国网财经7月29日讯 证监会新疆监管局近日发布了关于对新疆汇嘉时代百货股份有限公司(以下简称汇嘉时代)，法定代表人潘锦海，高管王立峰、薛意静、高玉杰、董凤华给予警告并罚款的行政处罚的决定。经查，新疆汇嘉时代百货股份有限公司(以下简称“汇嘉时代”）存在以下违法事实：

一、汇嘉时代与潘锦海、汇嘉集团、帝辰医药、汇嘉文化、乐天建设、诚尚德商贸、宝开茂建材、潘锦财构成关联关系

汇嘉时代、新疆汇嘉投资(集团)有限公司(以下简称“汇嘉集团”)、和田帝辰医药生物科技有限公司(以下简称“帝辰医药”)、克拉玛依汇嘉文化投资有限公司(以下简称“汇嘉文化”)、新疆乐天建设投资有限公司(以下简称“乐天建设”)的实际控制人均为潘锦海。新疆诚尚德商贸有限公司(以下简称“诚尚德商贸”)、新疆宝开茂建材有限公司(以下简称“宝开茂建材”)的实际控制人为潘锦耀，潘锦耀系潘锦海之弟。潘锦财系潘锦海之兄。

根据《上市公司信息披露管理法子》第七十一条的规定，潘锦海、潘锦财为汇嘉时代的关联自然人，汇嘉集团、帝辰医药、汇嘉文化、乐天建设、诚尚德商贸、宝开茂建材为汇嘉时代的关联法人，汇嘉时代与上述人员、单位构成关联关系。

二、汇嘉时代未按规定披露关联交易

2018年1月至2019年1月，汇嘉时代及其全资子公司新疆汇嘉时代小额贷款有限公司(以下简称“汇嘉小贷”)与汇嘉集团等关联方产生关联交易2.97亿元。新疆监管局正式立案调查前，该关联交易资金已全部归还。

1.汇嘉时代、汇嘉小贷以预付款、借款形式向诚尚德商贸、宝开茂建材、汇嘉文化、乐天建设、潘锦财提供资金5770万元，其中2018年1月至6月提供资金5000万元，2018年8月至10月提供资金770万元。截至2019年3月21日，上述资金已全部归还，并支付利息共计317.15万元。

2.汇嘉时代、汇嘉小贷通过第三方以预付款、借款形式向汇嘉集团、潘锦海等关联方提供资金2.26亿元，其中2018年1月至6月提供资金1.36亿元，2018年7月至2019年1月提供资金9000万元。截至2019年3月21日，上述资金已全部归还，并支付利息共计1241.86万元。

3.汇嘉集团与汇嘉小贷于2018年4月产生债权转让关联交易1300万元。截至2019年3月21日，上述资金已全部归还，并支付利息共计196.75万元。

汇嘉时代及汇嘉小贷与关联方产生上述关联交易，均达到了《上海证券交易所股票上市规则》关于关联交易的披露尺度，应当及时进行披露，并在公司半年度述说中披露。汇嘉时代未依照《证券法》第六十三条、第六十五条、第六十七条第一款的规定履行临时述说披露义务，也未在2018年半年度述说披露上述关联交易的行为，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“上市公司未依照规定披露信息”的行为。

汇嘉时代、汇嘉小贷的实际控制人、董事长潘锦海，组织、策动并实施关联交易，是上述违法行为直接负责的主管人员。汇嘉时代董事、副总经理、汇嘉小贷总经理王立峰，董事、总经理薛意静，董事、财务总监高玉杰，介入实施关联交易；汇嘉时代副总经理、董事会秘书、汇嘉小贷监事董凤华未勤勉尽责，王立峰、薛意静、高玉杰、董凤华是上述违法行为的其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，新疆监管局决定：

一、对汇嘉时代给予警告，融易新媒体，并处以30万元罚款。

二、对潘锦海给予警告，并处以25万元罚款。

三、对王立峰、薛意静、高玉杰给予警告，并处以10万元罚款。

四、对董凤华给予警告，并处以5万元罚款。

《上市公司信息披露管理法子》第七十一条规定：本法子下列用语的含义：

(一)为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具保荐书、审计述说、资产评估述说、法律意见书、财务参谋述说、资信评级述说等文件的保荐人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务参谋机构、资信评级机构。

(二)及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。

(三)上市公司的关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间产生的转移资源或者义务的事项。 关联人包罗关联法人和关联自然人。

具有以下情形之一的法人，为上市公司的关联法人：

1.直接或者间接地控制上市公司的法人；

2.由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；

3.关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；

4.持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行动人；