因债券承销业务违规，招行、平安、兴业等6家银行被交易商协会警告

春节前的最后一个事情日，多家银行因违规被生意业务商协会告诫并责令整改。

1月20日，生意业务商协会宣布多则自律处分信息，招商银行、平安银行、交通银行、兴业银行、江苏银行、广州农商行作为债务融资东西主承销商及簿记打点人或相关债务融资东西联席主承销商，在承销刊行事情开展中，存在以下违反银行间债券市场相关自律打点法则的行为。

详细来看，招商银行作为债务融资东西主承销商及簿记打点人，在承销刊行事情开展中，存在四项违反银行间债券市场相关自律打点法则的行为。

一是多期债务融资东西未凭据刊行文件约定开展余额包销，个体债务融资东西挤占了其他投资人的正常投标，违背了公正合理原则，并影响了刊行利率。二是低价包销多期债务融资东西，影响了市场正常秩序。三是债务融资东西承销协议的签订不类型。四是多期债务融资东西的簿记建档利率区间未在充实询价基本上形成，刊行事情措施执行不到位、事情开展不类型。

平安银行作为相关债务融资东西联席主承销商，未按刊行文件约定，取利率区间上限开展余额包销，相关行为挤占了其他市场投资人的份额，损害了其他投资人权益，并影响了刊行利率，对市场正常秩序造成了必然不良影响。

交通银行作为债务融资东西主承销商及簿记打点人，在承销刊行事情开展中，存在多期债务融资东西未凭据刊行文件约定开展余额包销，个体债务融资东西挤占了其他投资人的正常投标，违背了公正合理原则，并影响了刊行利率，对市场正常秩序造成了必然不良影响。

该行多期债务融资东西的簿记建档利率区间未在充实询价基本上形成，刊行事情措施执行不到位、事情开展不类型两项违反银行间债券市场相关自律打点法则的行为。

兴业银行作为债务融资东西主承销商及簿记打点人，在承销刊行事情开展中，存在两项违反银行间债券市场相关自律打点法则的行为：一是低价包销多期债务融资东西，影响了市场正常秩序。二是多期债务融资东西的簿记建档利率区间未在充实询价基本上形成，刊行事情措施执行不到位、事情开展不类型。

广州农商行作为债务融资东西主承销商及簿记打点人，在承销刊行事情开展中未凭据刊行文件约定开展余额包销，挤占了其他投资人的正常投标，违背了公正合理原则，并影响了刊行利率，对市场正常秩序造成了必然不良影响；别的，簿记建档利率区间未在充实询价基本上形成，刊行事情措施执行不到位、事情开展不类型。

江苏银行作为债务融资东西主承销商及簿记打点人，在承销刊行事情开展中，个体债务融资东西未凭据刊行文件约定开展余额包销，挤占了其他投资人的正常投标，违背了公正合理原则，并影响了刊行利率。低价包销多期债务融资东西，影响了市场正常秩序。多期债务融资东西的簿记建档利率区间未在充实询价基本上形成，刊行事情措施执行不到位、事情开展不类型。

按照银行间债券市场相关自律划定，经自律处分集会会议审议，对上述银行行予以告诫；责令其针对本次事件中袒暴露的问题举办全面深入的整改。