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北京证监局对中金公司采纳责令纠正法子,因其两家子公司打点的15只产物未定期完成整改

2022-11-30 14:44:01来源:界面新闻

文章导读
证监会北京监管局发布公告,经查,中国国际金融股份有限公司子公司中金前海(深圳)私募股权基金管理有限公司与中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改,相关产品涉及底层项目较多,且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。此外,2022年9月16日,,中金公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易,金额超过客户账户当日可用资金,中金公司系统未能识别并拦截该笔交易,交易部分成交,该客...

证监会北京监管局发布公告,经查,中国国际金融股份有限公司子公司中金前海(深圳)私募股权基金管理有限公司与中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改,相关产品涉及底层项目较多,且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。此外,2022年9月16日,,中金公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易,金额超过客户账户当日可用资金,中金公司系统未能识别并拦截该笔交易,交易部分成交,融易新媒体,该客户账户出现透支。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定,北京证监局决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。

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