快看｜审核不严等违法行为，中信银行共遭罚97万元

2024-06-13 20:58:49来源：界面新闻

文章导读: 第一张罚单显示，中信银行股份有限公司乌鲁木齐青年路支行存在以下违法违规行为：银行承兑汇票贸易背景审核不严。国家金融监督管理总局新疆监管局依据《中华人民共和国银行业监督...

第一张罚单显示，中信银行股份有限公司乌鲁木齐青年路支行存在以下违法违规行为：银行承兑汇票贸易背景审核不严。国家金融监督管理总局新疆监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则，对其处罚款50万元。

李翔时任中信银行股份有限公司乌鲁木齐青年路支行行长，融易新媒体消息，存在以下违法违规行为：对中信银行股份有限公司乌鲁木齐青年路支行银行承兑汇票贸易背景审核不严的事项承担责任。国家金融监督管理总局新疆监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则，对其处以警告并罚款7万元。

第二张罚单显示，中信银行股份有限公司乌鲁木齐北京路支行存在以下违法违规行为：贴现资金回流出票人账户。国家金融监督管理总局新疆监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则，对其处罚款25万元。

王清海时任中信银行股份有限公司乌鲁木齐北京路支行行长，存在以下违法违规行为：对中信银行股份有限公司乌鲁木齐北京路支行贴现资金回流出票人账户的事项承担责任。国家金融监督管理总局新疆监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则，对其处以警告并罚款5万元。

第三张罚单显示，中信银行股份有限公司乌鲁木齐南湖北路支行存在以下违法违规行为：贷款资金回流至借款人。国家金融监督管理总局新疆监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则，对其处罚款22万元。

王彦斌时任中信银行股份有限公司乌鲁木齐南湖北路支行行长，存在以下违法违规行为：对中信银行股份有限公司乌鲁木齐南湖北路支行贷款资金回流至借款人的事项承担责任。国家金融监督管理总局新疆监管局《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则，对其处以警告并罚款5万元。

今年以来，中信银行已经收到了5张罚单。1月26日，中信银行股份有限公司南通分行因违规发放贷款等，遭罚130万元；3月15日，中信银行信用卡中心杭州分中心因资金用途管控不力等，遭罚30万元。

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