强监管防风险 证监会打出“组合拳”(2)

　　究竟来看，主要包括明确离婚、控股股东解散等情形的减持规则；明确股票质押平仓、赠与等方式的减持规则；禁止大股东、董事、高管参与以本公司股票为标的物的衍生品交易，禁止限售股转融通出借，限售股股东融券卖出。对于违规减持将责令购回并上缴价差，对于拒不改正的严厉处罚。

　　谈及完整加强自身建设，促进资本市场高质量发展，证监会人事教育司负责人张朝东表示，在“关于确定政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，完整加强证监会系统自身建设的意见”的起草过程中，证监会重点把握“三个一”。其中，“一个标准”，就是确定政治过硬、能力过硬、作风过硬标准；“一个目标”，就是为资本市场高质量发展提供坚强保证；“一个导向”，即坚持严字当头，以严管理促进严监管。

　　压实投行“看门人”责任

　　中央金融工作会议强调，要完整加强金融监管，有效防范化解金融风险。申兵在回答中国证券报记者提问时表示，证监会将在严监管、严问责、强功能和优生态等方面做好监管工作。

　　究竟而言，申兵说，在严监管方面，证监会在制度规则上已经明确了对于“一查就撤”这种现象要追究到底、责任到人，在日常监管工作中，特别关注撤否率比较高和“业绩变脸”等市场比较关注的突出问题，严格确定“申报即担责”，督促保荐机构切实强化内控，履行好核查把关职责。

　　在严问责方面，要坚持穿透式监管和全链条问责，确定机构和人员“双罚”，依法用好资格罚、顶格罚等做法。特别是加大对在违法违规中负有责任的投行负责人、高管，乃至公司的总经理、董事长等的处罚力度。对一些涉嫌严重违法，特别是那些帮助造假的中介机构，包括他们的人员，我们会依法从严查办，涉嫌犯罪的移送司法机关。

　　在强功能方面，督促投资银行把功能性放在首要位置，融易新媒体消息，以服务实体经济高质量发展和保护投资者合法权益为己任，加强项目甄别、估值定价这些投行涉及到的核心能力建设，真正为市场和投资人推荐质量好的“货真价实”的公司，把那些问题公司坚决挡在市场门外。

　　在优生态方面，证监会非常重视发挥现在已经有的证券公司分类评价和投行业务质量评价机制作用，让它真正起到“指挥棒”作用。另外，证监会会完善保荐代表人分类公示制度，真正让声誉约束硬起来。同时，加强对投行和从业人员廉洁从业监管，重点打击不当入股、利益输送等突出问题。建立健全对行贿人员的综合惩戒机制，让那些害群之马人人喊打、处处受限，营造一个风清气正的行业生态。

　　“我们将认真贯彻中央金融工作会议精神，狠抓意见确定，进一步体现‘长牙带刺’、有棱有角要求，督促中介机构发挥好‘看门人’作用，真正把好上市公司的入口关。”申兵说。