纽约证券交易所混乱的交易激起了对赔偿的强烈要求-环球动态

【友财网讯】-因纽约证券交易所故障引发股价大幅波动而受到伤害的投资者正试图挽回损失。有理由怀疑他们能否拿回所有的钱。

据知情人士透露，上周纽交所系统故障造成的损失可能高达数百万美元，包括嘉信理财(Charles Schwab Corp.)和Robinhood Markets Inc .在内的零售券商以及做市商Virtu Financial Inc .和Citadel Securities数千家公司已经提交了索赔申请。

根据纽约证券交易所的规定，这些索赔是在上周五的最后期限前提交的，可能会超过该交易所运营商每月预留的50万美元，这些人说，他们要求不要透露身份，讨论的是一件私人的、正在进行的事情。根据这些规定，纽交所将在1月底之前对索赔进行评估，并决定赔偿金额。

知情人士说，1月24日故障的可能输家是个人投资者，根据纽约证券交易所的责任规则，他们可能会收回一小部分损失。知情人士说，讨论仍在进行中，有关支付的最终决定尚未做出。

杜克大学法学院(Duke University School of Law)专攻公司法和证券法的教授詹姆斯·考克斯(James Cox)在接受采访时说，“散户投资者的全面收回损失将介于渺茫和没有之间。程序问题对散户投资者不利。需要回答的问题都有利于纽交所。”

嘉信理财、Citadel Securities和Virtu的发言人都拒绝置评。

“我们正在根据我们的规则评估与1月24日开市有关的索赔，一旦我们的审查完成，我们将通知索赔人结果。”纽约证券交易所发言人法雷尔·克雷默（Farrell Kramer）在一份电子邮件声明中说。

该交易所上周表示，事故期间进行的一些交易已经取消。

Robinhood的一名代表在一份电子邮件声明中表示：“鉴于客户对受影响交易的敞口有限，以及该公司及时的风险管理，纽交所宕机的影响很小。然而，这一事件和过去的类似事件”都是反对美国证交会(SEC)一项提案的理由，该提案要求零售订单必须通过交易所主办的拍卖来执行。

业内专业人士正在等待发现，到底有多少资金可以弥补亏损。最终决定将由纽约证交所的一个内部小组做出，该小组将根据具体情况，决定对提交的损失补偿交易进行何种调整(如果有调整的话)。

纽交所的规定和事件的规模令人怀疑该交易所全额支付所有索赔的可能性。根据现行法律，纽交所被允许每月留出50万美元，以应对中断的交易事件。在某些情况下，前几个月的额外5万美元可以结转，并随着时间的推移而增加。随着本月即将结束，纽交所将更好地了解它有能力向1月的索赔者支付多少。

*取消的交易*

纽约证交所将此归咎于人为失误，取消了影响数百种证券的数千笔交易，包括那些落在为避免价格大幅波动而设定的参数之外的交易，即所谓的上限、下限区间。

在纽约证交所规则范围内、但仍因系统故障而中断的交易不被视为无效。那些受窗口内交易影响的投资者只要在截止日期前提交索赔，就有机会挽回损失。

据一位知情人士透露，一家做市公司在上周五午夜截止日期前提交了索赔申请，总金额超过100万美元。另一家公司约占当天市场流量的5%，根据其索赔数字和当天上午处理订单的参与百分比，该公司估计整个市场的总财务影响将超过2000万美元。

知情人士说，一旦纽交所决定支付多少赔偿，赔偿金额将按比例分配。交易所还有可能寻求监管机构的批准，融易新媒体，以弥补更多损失，这可能需要额外的时间和资源。据彭博新闻报道，自上周事故发生以来，纽交所一直在与美国证券交易委员会（SEC）和监管机构联系。

事件发生后，嘉信理财立即表示，对纽交所处理技术错误的方式感到失望，监管机构应重新考虑通过拍卖模式提交零售订单的风险。

“如果交易所在犯下明显错误时不接受问责，这进一步加剧了我们的担忧，即向交易所发送更大数量的零售订单将大幅降低美国散户投资者的投资体验质量。”嘉信理财发言人马图拉·胡珀(Mayura Hooper)上周在一份电子邮件声明中表示。