证监会对上海思尔芯技术欺诈发行违法行为作出行政处罚

2024-02-17 03:07:25来源：证监会网站

文章导读: 近日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司(原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称思尔芯或公司)申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查处的首例欺诈发行案件。思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，...

　　近日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司(原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称思尔芯或公司)申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查处的首例欺诈发行案件。

　　思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案侦查和审理。经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1,536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1,246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。我会依法决定：对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理ToshioNakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款。

　　实行注册制，强调以信息披露为核心，发行上市条件更加多元包容，发行上市全过程更加规范、透明、可预期。但实行注册制，绝不意味着放松质量要求，在把选择权交给市场，强化市场约束的同时，审核把关和法治约束也将更加严格。下一步，证监会将全面落实党中央、国务院决策部署，依法从严打击证券违法活动，进一步加大新股发行领域现场检查、现场督导、稽查执法力度，压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任。坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。对财务造假、欺诈发行等违法违规行为，证监会将以“零容忍”的态度坚决予以严厉打击，融易新媒体消息，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。

　　(文章来源：证监会网站)

免责声明: 融易新媒体转载此文目的在于传递更多信息，不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考，不构成投资建议。如果您发现网站上有侵犯您的知识产权的作品，请与我们取得联系，我们会及时修改或删除。

上一篇：历史大底？A股破净率最高近16% 破净幅度最大的20只央企改革概念股名单一览 返回首页 返回栏目

下一篇：隔夜外盘：美股三大指数收涨标普盘中首次突破5000点关口 Arm大涨超47%

头条资讯

隔夜外盘：美股三大指数收涨标普盘中首次突破5000点关口 Arm大: 证监会对上海思尔芯技术欺诈发行违法行为作出行政处罚历史大底？A股破净率最高近16% 破净幅度最大的20只央企改革概念证监会就《公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股

小盘股大回血！2000ETF全线放量市场交投日益升温这些方向反弹: 又一城刷屏！旅游订单暴增3500%！这个春深夜狂涨371%！矿业巨头出事涉及这个品生猪“三巨头”预计亏损超140亿元！猪价 “吃甲鱼寓意只进不退”！曝光湖南汉寿

“吃甲鱼寓意只进不退”！曝光湖南汉寿名鳖甲天下的生意经，: 香港恒生指数跌逾1% 医药外包概念股多数调整药明康德大跌证监会发布首批重要货币市场基金名录易方达易理财货币市场基 减肥适应症GLP-1药物利好密集催化！受益上市公司梳理 美1月CPI年率降幅不及预期美联储降息期望再受打击

近期热点

热门文章

日榜周榜: 1 隔夜外盘：美股三大指数收涨标普盘中首次突破5000点关口 Arm大
美股市场：美股三大指数收涨，道指、标普齐创收盘历史新高，标普500指数盘中首次突破5000点...
2 证监会对上海思尔芯技术欺诈发行违法行为作出行政处罚
近日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司(原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下...
3 历史大底？A股破净率最高近16% 破净幅度最大的20只央企改革概念
春节假期前农业银行、国投电力和长江电力等多个千亿央企巨头股价创历史新高，中国神华则...
4 证监会就《公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险
证监会今日就《公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定...
5 证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股
证监会今日发布文章《证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股》。文中...
6 小盘股大回血！2000ETF全线放量市场交投日益升温这些方向反弹
今日(2月8日)，市场风格再度切换，此前持续“失宠”的小盘股迎来大幅拉升。从指数上看，代...
7 又一城刷屏！旅游订单暴增3500%！这个春节太火了！
这个春节假期，消费市场活力十足。随着过年方式越来越多元化，各种文旅消费大幅增长，消...
8 深夜狂涨371%！矿业巨头出事涉及这个品种！“美国船只被导弹
昨夜盘初，Beamr Imaging股价飙升逾240%，达到了8个月以来的最高点。消息面上，该公司宣布与英...
9 生猪“三巨头”预计亏损超140亿元！猪价今年能否转势？
2023年，国内生猪产能持续居高不下，业界普遍认为，生猪养殖行业经历了“史上最长亏损期”...
10 “吃甲鱼寓意只进不退”！曝光湖南汉寿名鳖甲天下的生意经，
编者按：春节，是中国人口从城市到乡镇的一次大迁徙。作别繁华，回到故土，那座萦绕着乡...; 1 隔夜外盘：美股三大指数收涨标普盘中首次突破5000点关口 Arm大
美股市场：美股三大指数收涨，道指、标普齐创收盘历史新高，标普500指数盘中首次突破5000点...
2 证监会对上海思尔芯技术欺诈发行违法行为作出行政处罚
近日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司(原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下...
3 历史大底？A股破净率最高近16% 破净幅度最大的20只央企改革概念
春节假期前农业银行、国投电力和长江电力等多个千亿央企巨头股价创历史新高，中国神华则...
4 证监会就《公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险
证监会今日就《公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定...
5 证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股
证监会今日发布文章《证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股》。文中...
6 小盘股大回血！2000ETF全线放量市场交投日益升温这些方向反弹
今日(2月8日)，市场风格再度切换，此前持续“失宠”的小盘股迎来大幅拉升。从指数上看，代...
7 又一城刷屏！旅游订单暴增3500%！这个春节太火了！
这个春节假期，消费市场活力十足。随着过年方式越来越多元化，各种文旅消费大幅增长，消...
8 深夜狂涨371%！矿业巨头出事涉及这个品种！“美国船只被导弹
昨夜盘初，Beamr Imaging股价飙升逾240%，达到了8个月以来的最高点。消息面上，该公司宣布与英...
9 生猪“三巨头”预计亏损超140亿元！猪价今年能否转势？
2023年，国内生猪产能持续居高不下，业界普遍认为，生猪养殖行业经历了“史上最长亏损期”...
10 “吃甲鱼寓意只进不退”！曝光湖南汉寿名鳖甲天下的生意经，
编者按：春节，是中国人口从城市到乡镇的一次大迁徙。作别繁华，回到故土，那座萦绕着乡...

热门资讯