操纵证券市场获利5.3亿元！“黑嘴”获刑19年、并处罚金7903万元

　　最高人民检察院日前通报的一则案例显示，短短两年多时间，以吴某为首的操纵证券市场犯罪团伙用“抢帽子”交易、资金型操纵等手段操纵证券市场，获利高达5.3亿元。

　　今年3月，吴某操纵证券市场案有了终审结果——浙江省高级法院二审裁定维持一审法院判决，以操纵证券市场罪等数罪并罚判处其有期徒刑十九年，并处罚金7903万元。近日，融易新媒体，吴某入监服刑。

　　通过“抢帽子”交易操纵股票

　　据悉，大学毕业后一直以炒股为业的吴某上过电视台荐股，当过“黑嘴”，在圈内“小有名气”。

　　2016年7月，吴某与上海某投资咨询公司负责人协商并达成协议后，借用该公司投资咨询的牌照，成立上海证券之星陕西分公司、四川分公司。

　　2016年10月以来，吴某指使手下搭建了7个境外网站，用于发布“盘后票”。此后，吴某与马某合作组建操盘团队，并在西安、成都等地搭建操盘窝点。至此，交易端、发布端和推票端团队建立。

　　在具体操作上，吴某、马某选好股票，由操盘人员买入，随后由身处菲律宾马尼拉的发布人员，在每个交易日收盘后分别发布2只股票，即“盘后票”，陕西分公司、四川分公司则负责推广，诱导股民买入，拉升股价，操盘人员则在开盘后反向卖出获利。

　　“‘盘后票’网站有了影响力之后，吴某还专门收取佣金帮别人出货。吴某先在‘盘后票’网站上挂出要出货的股票，第二天在股票被拉升后，庄家便可以出货，既可以选择由吴某团队来操作账户，也可以庄家自己操作账户。”承办检察官王波说。

　　事实上，在2017年9月26日，吴某就因操纵证券市场案而被江苏省南京市中级法院判处罚金2760万元。然而，吴某并没有悔改，受利益诱惑，继续操纵证券市场，且在犯罪道路上越走越远。

　　那么，这5.3亿元非法获利到底怎么来的？

　　据统计，在2016年10月至2019年3月，吴某团伙的“盘后票”网站发布股票推荐信息1149次，吴某、马某等人通过其控制的278个账户对所发布的股票进行“抢帽子”交易，共计操纵股票322只，“抢帽子”交易操纵股票465次，非法获利2.7亿元。

　　小贴士：“抢帽子”交易是指行为人基于自身特别身份，通过给出预测、进行评价并提出投资建议等方式，影响他人证券投资行为，从而间接影响证券价格。

　　“抢帽子”交易并非吴某团伙唯一的股票操纵手段。

　　涉案账户的交易数据显示，2017年上半年，吴某、马某等人经事先合谋，控制使用多个账户，以李某等人提供的资金及配资，集中资金优势、持股优势，指挥操盘手，采用连续买卖、对倒交易等方式交易7只股票，影响股票成交价和成交量，获利2.64亿元。

　　此外，2017年11月至2018年3月，吴某、杨某等人在不具有证券业务执业资格的情况下，多次利用“盘后票”网站向证券投资者推荐股票，帮助他人出货，从中获利共计1650万元。吴某的多名手下也照样学样，从中牟利。“这种行为涉嫌非法经营罪，也是证券监管部门和司法机关打击的重点。”王波说。

　　搭建“抢帽子”操纵生态

　　检察官在办案中发现，对于吴某来说，在规避监管和更大利益之间，他会首选规避监管。

　　在吴某团伙中，交易端、发布端和推票端人员相互独立，各不认识。而且吴某对员工自称老马，用了化名。大部分情况下，他不会出面，而是让自己信任的杨某等人出面，他本人极少跟人线下交易。

　　“吴某团伙共发了1149次‘盘后票’，但只抢了465次。”王波分析说，这样做的目的有两个，一是不想形成特定规律和趋势，引起监管注意；二是为了保障自己“盘后票”网站的信誉。因为“抢帽子”意味着出货，出货意味着股价有下跌的动力，吴某不想每次发布的“盘后票”都是下跌的，不然会砸掉自己的牌子。

　　数据显示，大量的“盘后票”在吴某团伙出货后还涨了，这意味着买盘力量可以承受更高的卖盘，但为了安全，吴某一次性交易不会太多。

　　“因为‘盘后票’网站要获取信誉，吴某选股也比较谨慎。早年间，他就做过投资顾问，具备基础分析能力，他选的‘盘后票’基本都是小盘股以及成交量极低的股票，这些股票前期跌幅较大，只要买方资金多一点，开盘后就能有5%的涨幅。”王波说，即使涨了5%，股价也没有到达前期套牢盘的成本价，不会有大量的卖盘，加上公司本身没有大的利空，所以上涨的概率也很大。