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也把股市当提款机?一查就撤的沃得农机罚没 保荐机构与保代难辞其咎“陪绑”(2)

2023-11-12 00:42:54来源: 财联社

文章导读
沃得农机IPO项目处罚落地。上市主体沃得农机、保荐人 海通证券 及两名保代陈城、景炀遭出具警示函。 就在10月底,沃得农机在证监会审阅注册申请文件过程中,保荐机构 海通证券 提交了撤回申请,证监会根据相关规定,决定终止公司发行注册程序。此前因一边大额 分红 ,一边募资补充流动资金,沃得农机引发市场“怒气”。值得注意的是,2022年的现场检查中,监管发现了公司存在的13类问题。 去年12月至今, 海通证券 有5个保荐项目在遭现场检...

  海通证券作为IPO保荐大户,年内一直存在着高撤否率情况。根据Wind数据,海通证券今年来保荐IPO项目92家,排名行业第三,但撤否率在前三机构中排第一,达17.39%,而排名第一的中信证券保荐了IPO项目144家,撤否率为13.89%;中信建投IPO保荐项目109家,撤否率14.68%。截至目前,海通证券年内已经有21个IPO保荐项目终止,其中20个都为主动撤回。

  在注册制申报即担责的要求下,监管对中介机构违规行为一直持“零容忍”态度,紧盯“带病申报,一查就撤”等突出问题,从严监管,并常态化开展投行内控现场检查。10月底,证监会证券基金机构监管部向各券商下发了《机构监管情况公告》,公告显示,近期证监会组织对中天国富、华西证券、华创证券、中德证券、西部证券、华泰联合、国信证券、万和证券八家撤否率较高的券商进行了投行内控及廉洁从业现场检查并予处罚。

  其中,问题严重的万和证券遭采取暂停保荐和公司债券承销业务3个月措施,其他机构分别遭监管谈话、责令改正、出具警示函。

  除此之外,从证监会、交易所、中证协的一系列实质性举措中,不难发现,监管部门正在不断强化中介机构的“看门人”职责,以促进上市公司的高质量发展和资本市场的健康稳定发展。


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