当前位置：主页 > 财经 > 证券 > 基金销售业务存在违规，渤海银行、工商银行双双领罚

基金销售业务存在违规，渤海银行、工商银行双双领罚

2023-04-27 14:54:01来源：
文章导读
（原标题：基金销售业务存在违规，渤海银行、工商银行双双领罚） 又有银行因基金销售业务违规领罚。 4月25日，天津证监局发布一则行政监管措施显示，渤海银行基金销售业务存在违规行为，一是基金销售业务部门负责人、部分分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格；二是合规风控人员未对基金新销售产品进行合规审查并出具合规审查意见；三是未将基金销售保有规模、投资人长期收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。 天津...
（原标题：基金销售业务存在违规，渤海银行、工商银行双双领罚）

又有银行因基金销售业务违规领罚。

4月25日，天津证监局发布一则行政监管措施显示，渤海银行基金销售业务存在违规行为，一是基金销售业务部门负责人、部分分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格；二是合规风控人员未对基金新销售产品进行合规审查并出具合规审查意见；三是未将基金销售保有规模、投资人长期收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。

天津证监局指出，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(下称《基金销售办法》)第八条第四项、第二十六条第二款、第三十条第一款的规定。根据《监督管理办法》第五十三条的规定,决定对渤海银行采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。该行应高度重视,严格对照基金销售相关法律法规,采取切实有效的整改措施,并在收到决定书之日起30日内书面报告整改情况。

就在前一日，工商银行也因基金销售业务违规收到监管处罚。

江西证监局发布消息称，工商银行江西省分行在开展基金销售业务中，省分行及部分下辖分、支行存在基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格、负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2等问题。

上述问题违反了《基金销售办法》第八条第四项的规定。江西证监局决定对工行江西省分行采取责令改正的行政监管措施。

根据上述监督管理办法的相关规定，负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，部门负责人取得基金从业资格，融易新媒体，并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历；分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格。

近期，银行因基金销售业务违规被处罚的情况频频发生。4月23日，大连银行就因存在分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格的情况，被大连证监局责令改正。

此前，还有临商银行、齐商银行被责令整改，方正证券遭监管警示；昆仑银行、兴业银行重庆分行被采取出具警示函措施；国泰君安深圳登良路证券营业部被深圳证监局出具警示函等。

免责声明
融易新媒体转载此文目的在于传递更多信息，不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考，不构成投资建议。如果您发现网站上有侵犯您的知识产权的作品，请与我们取得联系，我们会及时修改或删除。
上一篇：银保监会：上市险企具备实施两个新准则的条件，有利于持续回归保险保障本源
返回首页 返回栏目
下一篇：吉比特2023年Q1营收11.4亿元同比降7%，净利润约3亿元同比降12.33%
头条资讯
吉比特2023年Q1营收11.4亿元同比降7%，净利润约3亿元同比降12.33
基金销售业务存在违规，渤海银行、工商银行双双领罚 银保监会：上市险企具备实施两个新准则的条件，有利于持续回 招股书第三次失效、被强制执行超10亿，万达：困难是暂时的
监管约谈富德财险，公司称将加快确定新董事长与总经理、规范
对小型纯电市场降维打击，比亚迪海鸥上 阿里云将启动通义千问伙伴计划，首批覆 阿里云智能CTO周靖人：5月7日将调降云产
网易数帆发布CodeWave智能开发平台，未来5年拟创造10万个低代码
微软2023财年第三财季净收入183亿美元同比增9%，智能云业务营收 京磁股份“迎考”，招股书数据粘贴错误信披质量堪忧，主要客 大笔分红130亿元，还要定增募资160亿元加码光伏，通威股份被质

近期热点
热门文章
日榜 周榜
1 吉比特2023年Q1营收11.4亿元同比降7%，净利润约3亿元同比降12.33

蓝鲸TMT频道4月26日讯，吉比特发布一季度业绩公告显示，营业收入11.44亿元，同比下降6.9%；归...

 2 基金销售业务存在违规，渤海银行、工商银行双双领罚

（原标题：基金销售业务存在违规，渤海银行、工商银行双双领罚） 又有银行因基金销售业务...

 3 银保监会：上市险企具备实施两个新准则的条件，有利于持续回

4月25日，银保监会发文表示，要加强财会监管推动保险公司稳妥实施两个新准则。据悉，上市...

 4 招股书第三次失效、被强制执行超10亿，万达：困难是暂时的

（原标题：招股书第三次失效、被强制执行超10亿，万达：困难是暂时的） 万达再一次被推到...

 5 监管约谈富德财险，公司称将加快确定新董事长与总经理、规范

蓝鲸保险关注到，近日，富德财产保险股份有限公司（下称富德财险）披露2023年一季度偿付能...

 6 银保监会：截至一季度末已有18只理财产品、25款人身保险产品纳

4月26日，银保监会有关部分认真人系统先容了当前小我私家养老金制度建树和种种贸易养老金...

 7 对小型纯电市场降维打击，比亚迪海鸥上市7.38万起

（原标题：对小型纯电市场降维打击，比亚迪海鸥上市7.38万起） 4月26日，比亚迪海洋网全新车...

 8 阿里云将启动通义千问伙伴计划，首批覆盖用友等7家企业

（原标题：阿里云将启动通义千问伙伴计划，首批覆盖用友等7家企业） 蓝鲸TMT频道4月26日讯，...

 9 阿里云智能CTO周靖人：5月7日将调降云产品价格，最高降幅达5

（原标题：阿里云智能CTO周靖人：5月7日将调降云产物价值，最高降幅达50%） 蓝鲸TMT频道4月...

 10 网易数帆发布CodeWave智能开发平台，未来5年拟创造10万个低代码

（原标题：网易数帆宣布CodeWave智能开拓平台，将来5年拟缔造10万个低代码岗亭） 蓝鲸TMT频道...
1 吉比特2023年Q1营收11.4亿元同比降7%，净利润约3亿元同比降12.33

蓝鲸TMT频道4月26日讯，吉比特发布一季度业绩公告显示，营业收入11.44亿元，同比下降6.9%；归...

 2 基金销售业务存在违规，渤海银行、工商银行双双领罚

（原标题：基金销售业务存在违规，渤海银行、工商银行双双领罚） 又有银行因基金销售业务...

 3 银保监会：上市险企具备实施两个新准则的条件，有利于持续回

4月25日，银保监会发文表示，要加强财会监管推动保险公司稳妥实施两个新准则。据悉，上市...

 4 招股书第三次失效、被强制执行超10亿，万达：困难是暂时的

（原标题：招股书第三次失效、被强制执行超10亿，万达：困难是暂时的） 万达再一次被推到...

 5 监管约谈富德财险，公司称将加快确定新董事长与总经理、规范

蓝鲸保险关注到，近日，富德财产保险股份有限公司（下称富德财险）披露2023年一季度偿付能...

 6 银保监会：截至一季度末已有18只理财产品、25款人身保险产品纳

4月26日，银保监会有关部分认真人系统先容了当前小我私家养老金制度建树和种种贸易养老金...

 7 对小型纯电市场降维打击，比亚迪海鸥上市7.38万起

（原标题：对小型纯电市场降维打击，比亚迪海鸥上市7.38万起） 4月26日，比亚迪海洋网全新车...

 8 阿里云将启动通义千问伙伴计划，首批覆盖用友等7家企业

（原标题：阿里云将启动通义千问伙伴计划，首批覆盖用友等7家企业） 蓝鲸TMT频道4月26日讯，...

 9 阿里云智能CTO周靖人：5月7日将调降云产品价格，最高降幅达5

（原标题：阿里云智能CTO周靖人：5月7日将调降云产物价值，最高降幅达50%） 蓝鲸TMT频道4月...

 10 网易数帆发布CodeWave智能开发平台，未来5年拟创造10万个低代码

（原标题：网易数帆宣布CodeWave智能开拓平台，将来5年拟缔造10万个低代码岗亭） 蓝鲸TMT频道...
热门资讯

备案号：鄂ICP备2022006215号 Copyright © 2002-2022 关于我们 融易新媒体