证监会、金融监管总局发布“三定”方案

11月10日，中央机构编制委员会办公室发布中国证券监督管理委员会（下称“证监会”）职能配置、内设机构和人员编制规定。

其中提出，证监会是国务院直属机构，为正部级。国家发展和改革委员会的审核非上市公司发行企业（公司）债券职责，划入中国证券监督管理委员会。证监会的投资者保护职责，划入国家金融监督管理总局。

据观点新媒体了解，与此前相比，本次证监会“三定”有以下变化：

一是，内设机构名称出现明显调整，由“部”变为“司”，比如“发行部”调整为“发行监管司”，“公众公司部”调整为“公众公司监管司”等

二是，调整前，会机关内设20个职能部门，1个稽查总队，3个中心。调整后，会机关设19个正司局级内设机构。同时，设立稽查总队，融易新媒体消息，作为直属行政机构，正司级，行政编制170名，设总队长1名、副总队长5名，负责相关案件的侦查、取证，提出处理意见等。

这19个正司局级内设机构分别为，办公厅（党委办公室）、综合业务司、发行监管司、公众公司监管司、市场监管一司、市场监管二司（清理整顿各类交易场所办公室）、证券基金机构监管司、上市公司监管司、期货监管司、债券监管司、稽查局、科技监管司、法治司、行政处罚委员会办公室、会计司、国际合作司（港澳台事务办公室）、人事教育司（党委组织部）、内审司（党委巡视工作领导小组办公室）、党建工作局（党委宣传部）。

此外，挂牌约半年后，金融监管总局“三定”方案落地。

相较于原银保监会，金融监管总局的部分内设机构改“部”为“司”。比如，原“法规部”变为“法规司”。

也有内设机构改“局”为“司”，比如原“政策研究局”变为“政策研究司”。

从当时机构设置变化看：一是新设“资管机构监管司”。

资管机构监管司，承担信托公司、理财公司、保险资产管理公司的非现场监测、风险分析和监管评价等工作，根据风险监管需要开展现场侦查，采取监管措施，开展个案风险处置。

不再保留原银保监会保险资金运用监管部、信托监管部、创新业务监管部。记者梳理《规定》发现，三个部门的诸多职能遭纳入新设的“资管机构监管司”。

二是新设“科技监管司”。科技监管司，拟订相关信息科技发展规划和信息科技风险监管制度并组织实施。按分工承担网络安全、数据安全、关键信息基础设施监管等工作，推动数字化信息化建设。

三是新设“金融机构准入司”。金融机构准入司，拟订银行业机构、保险业机构、金融控股公司等的准入制度，研究结构布局，对机构及其业务范围实行准入管理，审查董事、高级管理人员等任职资格。

四是新设“机构恢复与处置司”。“机构恢复与处置司”，拟订相关高风险机构风险处置制度、标准、程序，对出现严重风险、难以持续经营的机构开展风险处置等工作。

五是新设“行政处罚局”。行政处罚局，承担行政处罚案件审理等工作，提出审理意见，组织听证和集体讨论，送达行政处罚决定并执行。六是新设“稽查局”。

七是新设“股份制和城市商业银行监管司”，原银保监会股份制银行部、城市银行部不再保留。

八是原银保监会保险中介监管部不再保留，保险中介机构相关监管职能遭划入“财产保险监管司（再保险监管司）”。