深圳辖区基金公司关键数据公布：公募规模超10万亿，南方招商博时位列非货规模前十，百亿私募已47家

　　财联社7月11日讯(记者 闫军)企业主体活跃、资本市场蓬勃发展……改革开放以来，深圳已经一跃成为全国举足轻重的金融重地。深圳证监局最新发布了《2021年监管年报》，详细阐述了过去一年，在资产管理大时代背景下，辖区内财富管理机构的稳健发展与监管情况。

　　《报告》显示，截至2021年底，深圳辖区的资产管理总规模16.77万亿元，同比增长18.59%。其中，基金公司管理资产规模合计10.31万亿元，同比增长26.97%，其中南方基金、招商基金和博时基金进入全国基金管理公司非货基规模排名前十。

　　私募基金方面，辖区内2021年备案私募机构资产管理规模2.27万亿，同比增长15.14%。管理规模大于100亿元的私募机构共计47家，同比增加6.82%，呈现行业规模向头部公司聚集趋势。

　　在监管方面，深圳证监局持续推进行业向规范发展迈进。2021年累计对持牌机构中12家公司、19名个人采取行政监管措施31项；同时，私募基金监管不断加码，公告私募涉刑个案1例，在局外网公布147家黑名单机构。

　　深圳辖区内32家公募管理规模突破10万亿

　　过去一年，深圳辖区资产管理规模保持高歌猛进的发展势头。

　　《报告》数据显示，截至2021年底，深圳辖区的资产管理总规模16.77万亿元，同比增长18.59%。值得关注的是，基金公司资产规模增速迅猛，去年基金公司管理资产规模合计10.31万亿元，同比增长26.97%。

　　其中，公募基金管理规模6.73万亿元，同比增长29.54%；基金管理公司非公募管理规模(包括年金、社保、专户)3.59万亿元，同比增长22.42%。不过，基金管理公司子公司资产管理规模0.57万亿元，较2020年下降34.14%。

　　在公募基金数量上，截至2021年底，深圳辖区共有公募基金管理公司32家，在全国占比23%，按非货币理财基金规模统计，全国前十的基金管理公司中，深圳辖区有3家，分别是南方基金、招商基金和博时基金。

　　

    

　　赚钱能力上，深圳基金公司表现同样不俗。2021年深圳辖区基金管理公司实现营业收入447.16亿元，净利润116.44亿元，同比增长42.82%，其中，净利润在5亿元以上的有7家，分别为南方基金、招商基金、博时基金、景顺长城基金、鹏华基金、银华基金和前海开源基金。

　　百亿规模私募达47家

　　深圳是私募发展的沃土，截至2021年底，深圳辖区存续私募基金管理人4308家，尽管同比减少3.67%；存续基金产品19783只，同比增加20.78%，管理人和产品数量均居全国第二位；存续规模2.266万亿，同比增加15.11%，居全国第三位。

　　其中，股权创投类机构2316家，同比减少3.4%，涉及产品6914只，同比增加7.83%，规模1.47万亿，同比增加6.24%；证券类机构1900家，同比减少2.41%，涉及产品12476只，同比增加31.94%，规模0.65万亿，同比增加56.25%。

　　

    

　　尽管辖区存续私募基金管理人数量有所下降，但头部机构保持良好增速。数据显示，深圳辖区管理规模大于100亿元的私募机构共计47家，同比增加6.82%。其中，股权创投类机构31家，与去年同期持平；证券类机构13家，同比增加44.44%；其他类机构3家，同比减少25%。

　　12家持牌机构公司被采取31项行政监管

　　作为民营经济发展最活跃的地区之一，深圳地区财富管理需求旺盛，公私募等财富管理机构扎堆，监管成为深圳证监局工作中的重头戏。

　　《报告》显示，2021年的监管重点工作包括：防范化解重大风险、扎实开展日常监管、加强稽查执法力度、切实推动打非清整、提升科技监管效能、保护投资者合法权益等。

　　在日常履行监管职责上，深圳证监局依法严格监管，规范行业秩序，坚持负面约束与正面引导并举，督促辖区机构严守合规底线，强化机构治理与人员管控，夯实高质量发展根基。聚焦重点领域，严格监管执法，2021年全年累计对持牌机构中12家公司、19名个人采取行政监管措施31项。

　　其次，深圳证监局不断推动资管新规整改，督促出清风险，回归行业本源，2021年辖区待整改产品较整改期初压降96.97%。按照“培训、自查、评估、检查”全覆盖思路，组织辖区基金公司主要负责人、督察长及全体合规人员参加合规培训，开展全覆盖自查整改及现场检查。先后组织开展机构治理、从业人员管理、销售新规落实等全行业自查整改工作，结合自查情况开展现场抽检，融易新媒体，督促机构“真整改、见实效”。

　　此外，深圳证监局还加强科技监管能力，完成资管机构报备系统上线试运行，实现文件报送自动流转，业务数据线上采集，提升监管工作效率。

　　在协同监管上，深圳证监会聚焦前沿政策、合规管理、基金销售等主题，全年指导深圳市投资基金同业公会组织培训6期，累计参训约4，000人次；积极倡导行业最佳实践，指导基金同业公会编撰《基金行业信息安全白皮书》《深圳公募基金合规管理实务手册》，提升行业服务水平。

　　分类化解私募基金风险

　　秉持“扶优限劣”基本方针，近年来深圳证监局对私募行业监管动作不断，以扎实有效的举措促进私募行业合规健康发展。

　　《报告》显示，2021年，深圳证监局按照“摸清风险底数，严格防止增量，有效控制变量，逐步化解存量，加强联合惩戒”的思路，不断强化私募基金监管执法，综合运用自查自纠、风险监测、现场摸排、核查处置等手段，持续向辖区机构传递强监管信号、传导监管压力，有效遏制私募基金风险相互传染和扩散蔓延，深圳私募基金行业底数基本清楚，整体风险逐步收敛。

　　在处罚力度上，深圳证监局2021年全年对私募基金及从业人员采取行政监管措施36单，出具行政处罚4单，公告涉刑线索20余件，在局外网公布黑名单机构147家。

　　

    

　　值得关注的是，深圳证监局对辖区私募机构实施差异化监管政策，打击出清“红色”机构，督促“黄色”机构整改转绿，引导“绿色”机构持续合规。2021年，辖区“黄色”机构数量呈持续下降趋势，900余家“黄色”机构转绿，“绿色”机构数量显著上升，数量已占辖区八成以上，另有44家“红色”机构被公开公告，分类化解私募基金风险。

　　对待私募乱象坚决说“不”。深圳证监局强调监管姓“监”，私募姓“私”，及时公告监管情况和惩处案例，不断释放监管从严信号。

　　2021年，深圳公告私募涉刑个案1例，在局外网公布147家黑名单机构，公开全部行政监管措施，发布6期监管情况公告，公开督促1家机构责任人接受监管约谈，组织30余名风险机构责任人旁听私募基金集资诈骗案庭审，警示违法违规后果。

　　《报告》着重引用了“前海汇能”处置案例，2013年9月29日的前海汇能存在发行24只私募基金产品未在中国证券投资基金业协会办理备案手续，向非合格投资者募集资金，向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，挪用基金财产等行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定，深圳证监局对前海汇能和公司两名负责人徐山、康媛媛作出行政处罚，对二人采取终身证券市场禁入措施，并将涉嫌犯罪线索移送公安机关。

　　此外，深圳证监会还推动深圳私募基金业协会切实当好“监管助手、服务能手、发展帮手”，指导后者探索建立“白名单”机制，鼓励优质私募机构做优做强。并制定私募基金合同范本及必备条款，举办专业培训20期，覆盖2.6万余人次，召开各种形式座谈会8次，走访555家机构等系列活动，促进行业机构健康发展。

　　《报告》指出，面对百年变局和世纪疫情，深圳证监局认真贯彻落实党中央、国务院决策部署和证监会工作安排，坚持稳中求进工作总基调，深入贯彻新发展理念，积极服务构建新发展格局和高质量发展，抓改革、防风险、强监管、促稳定，深圳资本市场总体保持了稳健发展势头，实现了“十四五”良好开局。