合力泰实控人文开福遭证监会处罚 信披违法短线交易

　　中国经济网北京4月13日讯 近日，证监会网站公布的中国证监会行政处罚决定书（文开福）（文号: 〔2020〕12号）显示，因信息披露违法和短线交易行为，合力泰科技股份有限公司(股票简称：合力泰，股票代码：002217)实际控制人、董事长文开福合计被罚53万元。 

　　在信息披露违法行为中，行政处罚决定书指出，2018年6月29日至9月7日，文开福安排“陈某雄”中信建投证券账户等13个证券账户交易“合力泰”。2018年6月29日至9月7日，“陈某雄账户组”合计买入“合力泰”1.1亿股，卖出“合力泰”6487.37万股。文开福作为合力泰时任实际控制人，在利用“陈某雄账户组”交易“合力泰”导致持股情况发生变化时没有及时、准确地将相关情况告知合力泰，导致合力泰所披露的关于实际控制人持股情况的信息存在虚假记载。 

　　在文开福短线交易“合力泰”的行为中，行政处罚决定书指出，2018年6月29日至9月7日，文开福使用“陈某雄账户组”买入“合力泰”1.1亿股，卖出“合力泰”6487.37万股，存在买入后六个月内卖出和卖出后六个月内又买入情况。 

　　对文开福信息披露违法行为，证监会依据《证券法》第一百九十三条第一款，责令文开福改正，给予警告，并处以45万元罚款；对文开福短线交易行为，证监会依据《证券法》第一百九十五条，给予警告，并处以8万元罚款。综合上述两项违法事实，证监会合计对文开福处以53万元的罚款。 

　　《证券法》第一百九十三条规定：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 

　　发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 

　　发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。 

　　《证券法》第一百九十五条规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。 

　　全文： 

　　中国证监会行政处罚决定书（文开福） 

　　〔2020〕12号 

　　当事人：文开福，男，1966年8月6日出生，时为合力泰科技股份有限公司（以下简称合力泰、公司或上市公司）实际控制人并担任合力泰董事长，住址：江西省吉安市泰和县。 

　　依据《中华人民共和国证券法》（2014年8月31日第三次修正，以下简称《证券法》）的有关规定，我会对文开福信息披露违法和短线交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。 

　　经查明，文开福存在以下违法事实： 

　　一、文开福信息披露违法 

　　文开福是合力泰截至2018年10月前的第一大股东和实际控制人，2018年6月29日至9月7日，文开福安排李某伟、郑某炜、庞某三人使用“陈某雄”中信建投证券账户、“黄某君”新时代证券账户、“卓某燕”安信证券账户、“毛某忠”东北证券账户、“熊某华”中信建投证券账户、“童某娜”中信建投证券账户、“包某莹”天风证券账户、“周某民”国海证券账户、“何某勇”申万宏源证券账户、“胡某1”中银国际证券账户、“万某年”光大证券账户、“胡某2”申万宏源证券账户、“戴某亮”申万宏源证券账户（以下简称“陈某雄账户组”）等13个证券账户交易“合力泰”。2018年6月29日至9月7日，“陈某雄账户组”合计买入“合力泰”11,024.90万股，卖出“合力泰”6,487.37万股。 

　　文开福作为合力泰时任实际控制人，在利用“陈某雄账户组”交易“合力泰”导致持股情况发生变化时没有及时、准确地将相关情况告知合力泰，导致合力泰所披露的关于实际控制人持股情况的信息存在虚假记载，具体情况如下：