今日事件爆料： 重庆三峡银行两宗违法遭罚 违反金融统计管理规定

　　中国经济网北京12月30日讯 中国人民银行重庆营管部近日公布的行政处罚信息公示表（涪银罚[2019]5号）显示，重庆三峡银行股份有限公司丰都支行存在违反金融统计管理规定、违反人民币银行结算账户管理两宗违法违规行为。根据《金融统计管理规定》第三十八条规定、《人民币银行结算账户管理办法》第六十七条规定，中国人民银行涪陵中心支行对其警告，并处以罚款合计3万元。

　　据2018年年报，重庆三峡银行的第一大股东为重庆国际信托股份有限公司，持股比例29.00%；第二大股东为佳宝控股集团有限公司佳宝控股集团有限公司，持股比例9.94%；第三大股东为中国希格玛有限公司，持股比例6.21%。

　　《金融统计管理规定》第三十八条规定：金融机构统计及相关部门和人员，有下列行为之一者，由中国人民银行地（市）级（含地、市）以上机构和有关部门对该金融机构给予警告并处以3万元以下罚款；对金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，由所在金融机构或者上级金融机构给予警告、严重警告、记过、记大过、降级的纪律处分。中国人民银行统计及相关部门的工作人员有下列行为之一者，由所在单位或上级单位给予警告、严重警告、记过、记大过、降级的纪律处分。

　　（一）虚报、瞒报金融统计资料的；

　　（二）伪造、篡改金融统计资料的；

　　（三）拒报或者屡次迟报金融统计资料的；

　　（四）违反本规定，未经批准，自行编制发布金融统计调查表，造成恶劣影响的；

　　（五）违反本规定有关保密条款和《金融工作中国家秘密及其密级具体范围规定》，超越权限，自行公布金融统计资料造成严重后果的；

　　（六）强迫和授意统计部门和统计人员在统计数据上弄虚作假的；

　　（七）对坚持原则实报统计数据或检举揭发统计违法、违规行为人员进行刁难、打击报复的；

　　（八）在接受统计检查时，拒绝提供情况、提供虚假情况或者转移、隐匿、毁弃原始统计记录、统计台账、统计报表以及与统计有关的其他资料造成重大损害的；

　　（九）使用暴力或者威胁的手段阻挠、抗拒统计检查的；

　　（十）中国人民银行总行、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行依法认定的其他行为。

　　《人民币银行结算账户管理办法》第六十七条规定：银行在银行结算账户的使用中，不得有下列行为：

　　（一）提供虚假开户申请资料欺骗中国人民银行许可开立基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户。

　　（二）开立或撤销单位银行结算账户，未按本办法规定在其基本存款账户开户登记证上予以登记、签章或通知相关开户银行。

　　（三）违反本办法第四十二条规定办理个人银行结算账户转账结算。

　　（四）为储蓄账户办理转账结算。

　　（五）违反规定为存款人支付现金或办理现金存入。

　　（六）超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料。

　　银行有上述所列行为之一的，给予警告，并处以5000元以上3万元以下的罚款；对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分；情节严重的，中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准，构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

　　以下为处罚原文：