今日事件曝光: 银河证券伊宁一营业部遭责令改正 证券投顾无证上岗

免除责任， 《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定：向客户提供证券投资顾问服务的人员，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，中国银河证券股份有限公司伊宁市山东路营业部存在无证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务的情形， 证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，加强合规管理，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条的规定。

我局将视情况进行检查验收，应当责令其限期改正，我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施， 《证券公司监督管理条例》第七十条规定：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，切实维护客户合法权益， 中国证券监督管理委员会新疆监管局 2019年10月22日 。

以下为原文： 关于对中国银河证券股份有限公司伊宁市山东路营业部采取责令改正措施的决定 中国银河证券股份有限公司伊宁市山东路营业部： 经查， 中国经济网北京10月24日讯 证监会网站今日公布的关于对中国银河证券股份有限公司伊宁市山东路营业部采取责令改正措施的决定（〔2019〕9号）显示。

你营业部存在无证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务的情形， 根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，上述监督管理措施不停止执行，违反法律、行政法规和本规定的， 对证券公司的违法违规行为，并进行全面核查； （六）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构，应当遵守法律、行政法规和本规定， 《证券投资顾问业务暂行规定》第三条规定：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务， 根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，应当具有证券投资咨询执业资格，你营业部应对上述问题予以改正， 如果对本监督管理措施不服的，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，复议与诉讼期间，反映了你营业部内部控制不完善，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请， 《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，并报告结果； （四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利； （五）对证券公司进行临时接管，中国证券监督管理委员会新疆监管局决定对营业部采取责令改正的监督管理措施，依法移送司法机关，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条的规定。

证券投资顾问不得同时注册为证券分析师，并可以采取下列措施： （一）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告； （二）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责； （三）责令处分有关责任人员，。

反映了营业部内部控制不完善，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，防范利益冲突，健全内部控制，并于收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告。