博晖创新总经理蒋焱收监管函 配偶窗口期违规交易

　　中国经济网北京11月12日讯 深圳证券交易所于昨日公布的创业板监管函（〔2020〕第180号）显示，北京博晖创新生物技术股份有限公司（“博晖创新”，300318.SZ）董事兼总经理蒋焱配偶谢严于2020年10月12日至2020年10月23日期间合计买入博晖创新股票3.78万股，成交金额合计68.48万元，卖出博晖创新股票1.10万股，成交金额合计21.98万元。 

　　博晖创新于2020年10月27日披露2020年第三季度报告，谢严买卖博晖创新股票的时间发生在博晖创新2020年第三季度报告披露前三十日内。 

　　谢严的上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则（2020年修订）》第1.4条以及《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第1.3条、第3.8.15条的规定。蒋焱作为博晖创新的董事兼总经理，未能督促配偶遵守该所相关规定，深交所创业板公司管理部要求其充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 

　　经中国经济网记者查询发现，博晖创新成立于2001年7月12日，注册资本8.17亿元，于2012年5月23日在深交所挂牌，截至2020年9月30日，杜江涛为第一大股东，持股3.19亿股，持股比例39.03%。 

　　当事人蒋焱自2020年3月17日至今任博晖创新总经理，自2020年6月29日至今任非独立董事，任期至2023年6月28日。 

　　博晖创新于2020年10月27日发布公司三季报。报告显示，2020年1-9月，公司实现营收4.99亿元，同比增长8.01%；归母净利润实现569.48万元，同比增长18.85%；扣非净利润实现328.87万元，同比下降5.32%；经营活动产生的现金流量净额6930.75万元，同比增长260.62%。 

　　公司报告期内实现营收2.28亿元，同比增长35.87%；；归母净利润实现2164.59万元，同比增长562.36%；扣非净利润实现2019.05万元，同比增长438.89%；经营活动产生的现金流量净额1944.04万元，同比增长123.95%。 

　　深交所《创业板股票上市规则（2020年修订）》第1.4条规定：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，破产管理人及其成员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定，诚实守信，勤勉尽责。 

　　《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第1.3条规定：上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，破产管理人及其成员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、本指引和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定，诚实守信，自觉接受本所监督管理。 

　　《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第3.8.15条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在下列期间不得存在买卖本公司股票及其衍生品种的行为： 

　　（一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日； 

　　（二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内； 

　　（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的重大事项发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内； 

　　（四）中国证监会和本所规定的其他期间。 

　　公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规定，并承担相应责任。 

　　以下为原文： 

　　关于对北京博晖创新生物技术股份有限公司董事兼总经理蒋焱的监管函 

　　创业板监管函〔2020〕第180号 

　　蒋焱： 

　　你的配偶谢严于2020年10月12日至2020年10月23日期间合计买入北京博晖创新生物技术股份有限公司（以下简称“博晖创新”）股票37,800股，成交金额合计68.48万元，卖出博晖创新股票11,000股，成交金额合计21.98万元。博晖创新于2020年10月27日披露2020年第三季度报告，谢严买卖博晖创新股票的时间发生在博晖创新2020年第三季度报告披露前三十日内。