国泰君安两员工从业资格考试找人代考 遭停止执业2年

　　中国经济网北京10月29日讯 10月27日，中国证券业协会网站公布的关于对田泽公采取自律措施的决定（〔2020〕16号）显示，经查,田泽公在参加中国证券业协会2020年6月28日组织会员单位内部开展的证券业从业人员资格考试时,在证券投资顾问业务科目中,存在由他人冒名代替参加考试的情形。 

　　田泽公的上述行为违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。为此,国泰君安证券股份有限公司（简称“国泰君安”，601211.SH）已对田泽公采取解除劳动合同的问责措施。 

　　根据《证券业从业人员资格考试考场须知》以及《中国证券业协会自律措施实施办法》第三十一条第(五)项等相关规定,中国证券业协会决定对田泽公采取停止执业两年的纪律处分,并按规定录入中国证券业协会从业人员诚信信息管理系统和证监会证券期货市场诚信档案数据库。 

　　同日，关于对石兴华采取自律措施的决定（〔2020〕17号）显示，经查,石兴华在参加中国证券业协会2020年6月28日组织会员单位内部开展的证券业从业人员资格考试时,在证券投资顾问业务科目中,存在由他人冒名代替参加考试的情形。 

　　石兴华的上述行为违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。为此,国泰君安已对石兴华采取解除劳动合同的问责措施。 

　　根据《证券业从业人员资格考试考场须知》以及《中国证券业协会自律措施实施办法》第三十一条第(五)项等相关规定,中国证券业协会决定对石兴华采取停止执业两年的纪律处分,并按规定录入中国证券业协会从业人员诚信信息管理系统和证监会证券期货市场诚信档案数据库。 

　　据中国经济网记者查询，国泰君安成立于1999年8月18日，注册资本元89.08亿元，法定代表人为贺青。2015年6月26日，公司在上交所挂牌上市，股票代码为601211。截至2020年9月30日，公司大股东为上海国有资产经营有限公司，持股比例为21.34%。 

　　田泽公于2018年10月14日在中国证券业协会登记，登记编号为S0880118100010，执业机构为国泰君安证券股份有限公司，执业岗位为一般证券业务，后于2020年10月19日离职注销登记。 

　　石兴华于2009年4月8日在中国证券业协会登记，登记编号为S0880109044065，执业机构为国泰君安证券股份有限公司，执业岗位为一般证券业务，后于2020年10月19日离职注销登记。 

　　相关规定： 

　　《证券业从业人员资格考试考场须知》： 

　　一、考场纪律 

　　（一）考试一律在指定时间和考场内进行，考生应在开考前30分钟内进入指定考场，进行现场取相和签到。 

　　（二）考试开始20分钟后，考生不得进入考场参加考试；开考20分钟内考生未能在考试机上登录并确认的，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。 

　　（三）考生进入考场后，直至离开该考场，应服从考场工作人员管理及安排。 

　　（四）考生进入考场时必须携带准考证和有效身份证件（携带证件须与报名时填写证件一致，其他证件均属无效）。 

　　（五）考生应在考试签到表上签到，并在“电子设备已关闭”处签字确认，确保手机等电子通讯设备已处于关闭状态直至离开考场（包括手机闹钟等）。考试过程中，如果发现考生手机未关闭或有翻看手机的情况，监考老师将该情况记录在《考场纪律单》上。 

　　（六）考生取相结束后应按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查。 

　　（七）考生应在登录界面输入准考证号和证件号进行考试登录，核对考试机屏幕显示的个人信息是否正确，等待考试开始。 

　　（八）考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、橡皮、准考证、身份证及草稿纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定位置。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。 

　　（九）在考试过程中，考生应自觉遵守考场秩序，保持考场安静，如出现无法登录考试服务器、信息有误、运行故障等异常情况，考生应举手示意，请监考人员帮助解决，不得自行处置。