西部证券被采取监管谈话 承销盛运环保债券尽调违规

　　中国经济网北京6月25日讯 证监会网站昨日宣布《关于对西部证券股份有限公司采纳禁锢谈话法子的抉择》，经查，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）为安徽盛运环保（团体）股份有限公司(盛运环保，300090.SZ)公司债券16盛运01承销机构，在尽职观测进程中，对刊行人对外包管相关内部节制运行环境核查有效性不敷,对刊行人对外包管信息披露精确性督促不到位，不切合《公司债券承销业务尽职观测指引》相关划定。

　　上述景象违反了《公司债券刊行与生意业务打点步伐》第七条的有关划定。按照《公司债券刊行与生意业务打点步伐》第五十八条，证监会安徽禁锢局抉择对西部证券采纳禁锢谈话的行政禁锢法子，并按照《证券期货市场诚信监视打点暂行步伐》将相关环境记入诚信档案。

　　据西部证券2019年年报，停止2019年尾，公司前五大股东别离为陕西投资团体有限公司，持股数量为9.61亿股，持股比例为27.45%；上海城投控股股份有限公司，持股数量为5.28亿股，持股比例为15.09%；西部信托有限公司，持股数量为3.43亿股，持股比例为9.79%；北京远大华创投资有限公司，持股数量为1.34亿股，持股比例为3.83%；中央汇金资产打点有限责任公司，融易资讯网（www.ironge.com.cn），持股数量为6117.80万股，持股比例为1.75%。

　　《公司债券刊行与生意业务打点步伐》第七条：为公司债券刊行提供处事的承销机构、资信评级机构、受托打点人、管帐师事务所、资产评估机构、状师事务所等专业机构和人员该当勤勉尽责，严格遵守执业类型和禁锢法则，按划定和约定推行义务。

　　《公司债券刊行与生意业务打点步伐》第五十八条：对违反法令礼貌及本步伐划定的机构和人员，中国证监会可采纳责令纠正、禁锢谈话、出具警示函、责令果真说明、责令介入培训、责令按期陈诉、认定为不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件等相关禁锢法子；依法应予行政惩罚的，依照《证券法》、《行政惩罚法》等法令礼貌和中国证监会的有关划定举办惩罚；涉嫌犯法的，依法移送司法构造，追究其刑事责任。

　　以下为全文：

　　关于对西部证券股份有限公司采纳禁锢谈话法子的抉择

　　西部证券股份有限公司：

　　你公司为安徽盛运环保（团体）股份有限公司公司债券16盛运01承销机构，按照《公司债券刊行与生意业务打点步伐》等划定，我局近期对你公司开展了相关债券承销业务专项查抄。经查：

　　你公司在尽职观测进程中，对刊行人对外包管相关内部节制运行环境核查有效性不敷,对刊行人对外包管信息披露精确性督促不到位，不切合《公司债券承销业务尽职观测指引》相关划定。上述景象违反了《公司债券刊行与生意业务打点步伐》第七条的有关划定。

　　按照《公司债券刊行与生意业务打点步伐》第五十八条，我局抉择对你公司采纳禁锢谈话的行政禁锢法子，并按照《证券期货市场诚信监视打点暂行步伐》将相关环境记入诚信档案。现要求你公司分担债券承销业务的高管及相关责任人员于2020年6月17日下午3时携带有效身份证件到安徽证监局（合肥市高新区天波路6号）223室接管禁锢谈话。

　　假如对本监视打点法子不平的，可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间，上述监视打点法子不断止执行。

　　安徽证监局

　　2020年6月5日