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唐山银行被出具警示函：基金销售业务存五项违规

2023-04-08 09:27:02来源： 中新经纬

文章导读
中新经纬4月6日电 据河北证监局网站6日动静，河北证监局发布关于对唐山银行股份有限公司采纳出具警示函行政禁锢法子的抉择。 该抉择指出，2023年3月河北证监局对唐山银行基金销售业务开展了现场查抄，指出唐山银行存在以下五项问题： 内部相关“营销指引”中对基金推介的话术设计不类型，部门用词大概对投资者发生误导，属《果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐》第二十四条第一项所列克制性行为。 图片来历：河北证监局 部门支行...

　　中新经纬4月6日电 据河北证监局网站6日动静，河北证监局发布关于对唐山银行股份有限公司采纳出具警示函行政禁锢法子的抉择。

　　该抉择指出，2023年3月河北证监局对唐山银行基金销售业务开展了现场查抄，指出唐山银行存在以下五项问题：

　　内部相关“营销指引”中对基金推介的话术设计不类型，部门用词大概对投资者发生误导，属《果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐》第二十四条第一项所列克制性行为。

唐山银行被出具警示函：基金销售业务存五项违规

　　图片来历：河北证监局

　　部门支行从事基金推介事情的员工和实际认真人未取得基金从业资格，不切合《销售步伐》第三十条第二款划定。

　　基金产物准入委员会未包罗产物研究人员及合规风控人员，不切合《关于实施<果真召募证券投资基金销售机构监视打点步伐>的划定》第十五条划定。

　　基金销售业务的专门合规风控人员未满意独立性和有效性要求，融易新媒体，且未凭据内部制度对基金销售业务举办监视和现场查抄，不切合《销售步伐》第二十六条第一款划定。

　　内部打点制度未实时按照中国证监会规章举办修改，不切合《销售步伐》第二十五条划定。

　　抉择指出，现按照《销售步伐》第五十三条的划定，河北证监局对唐山银行采纳出具警示函的行政禁锢法子。

　　据官网先容，唐山银行创立于1998年6月，是唐山市当局直属的国有银行，现有员工1500多名，下设支行73家。(中新经纬APP)

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