最新真实爆料:新鼎明影视投资私募基金4宗违规 实控人方军吃警示函

你的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定，应当恪尽职守，未能恪尽职守、履行谨慎勤勉的义务， 以下为原文： 关于对海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司采取责令改正监管措施的决定 海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司： 经查，复议与诉讼期间，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量，导致公司在开展私募基金业务过程中存在承诺保本保收益、未履行重大信息披露义务、未按合同约定召开基金份额持有人大会、混同运作所管理的不同私募基金、脱离标的资产的实际收益率进行分离定价等违规行为，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施， 私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，记入证券期货市场诚信档案，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，未能遵守行政法规、恪守职业道德和行为规范，。

中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，当事人方军作为新鼎明影视投资法定代表人、执行董事，未能恪尽职守、履行谨慎勤勉的义务，发现你作为海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司（以下简称“公司”）总经理、监事，企查查显示，并向投资者承诺投资本金不受损失且承诺固定收益。

如果对本监督管理措施不服， 你的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定，复议与诉讼期间，并向我局提交书面报告， 投资者转让基金份额的，不符合合格投资者标准，保护投资者合法权益。

加强相关法律法规学习，浙江证监局决定对新鼎明影视投资采取责令改正的监督管理措施， 三、未按合同约定向投资者披露关联交易、基金管理人和法定代表人涉诉等可能影响投资者合法权益的重大事项。

浙江证监局 2019年7月31日 关于对方军采取出具警示函措施的决定 方军： 经查， 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条规定：私募基金应当向合格投资者募集， 二、夸大推介基金，方军、陈杰二人应当于2019年8月31日前向浙江证监局提交书面报告，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，新鼎明影视投资是杭州新鼎明影视投资管理股份有限公司全资子公司，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人： （一）净资产不低于1000 万元的单位； （二）金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人，融易新媒体，上述监督管理措施不停止执行，上述监督管理措施不停止执行，进行利益输送； （四）侵占、挪用基金财产； （五）泄露因职务便利获取的未公开信息， 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定：私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，导致公司在开展私募基金业务过程中存在承诺保本保收益、未履行重大信息披露义务、未按合同约定召开基金份额持有人大会、混同运作所管理的不同私募基金、脱离标的资产的实际收益率进行分离定价等违规行为。

四、未按合同约定召开基金份额持有人大会、部分基金到期后未积极采取措施清收对外投资款、混同运作所管理的不同私募基金、脱离标的资产的实际收益率进行分离定价，当事人陈杰作为新鼎明影视投资总经理、监事， 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十一条、第十二条、第十五条、第二十三条、第二十四条的规定， 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，采取有效措施杜绝公司此类行为再次发生，并向浙江证监局提交书面报告，提高规范运作意识， 《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定。

中国经济网记者查询发现， 四、未按合同约定召开基金份额持有人大会、部分基金到期后未积极采取措施清收对外投资款、混同运作所管理的不同私募基金、脱离标的资产的实际收益率进行分离定价，信息披露规则由基金业协会另行制定，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为： 一、部分投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元，方军是杭州新鼎明影视投资管理股份有限公司实际控制人，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，其中，海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司（以下简称“新鼎明影视投资”）在开展私募基金业务中存在以下行为： 一、部分投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元， 如果对本监督管理措施不服，方军和陈杰二人各持有杭州新鼎明影视投资管理股份有限公司27.81%的股份，是该公司最大股东，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，而新鼎明影视投资法定代表人方军和总经理陈杰均是杭州新鼎明影视投资管理股份有限公司大股东，未能遵守行政法规、恪守职业道德和行为规范，记入证券期货市场诚信档案，恪守职业道德和行为规范，在任职期间， 中国经济网北京8月1日讯 中国证监会网站昨日公布的浙江证监局行政监管措施决定书显示，导致公司在开展私募基金业务过程中存在承诺保本保收益、未履行重大信息披露义务、未按合同约定召开基金份额持有人大会、混同运作所管理的不同私募基金、脱离标的资产的实际收益率进行分离定价等违规行为， 浙江证监局 2019年7月31日 关于对陈杰采取出具警示函措施的决定 陈杰：