当前位置：主页 > 财经 > 违反反洗钱等多项规定 云南洱源农商行被罚89.2万元

违反反洗钱等多项规定 云南洱源农商行被罚89.2万元

2023-03-06 11:34:04来源： 凤凰网

文章导读
凤凰网财经讯 2月24日，央行昆明中心支行公布的罚单显示，云南洱源农商行因违反反洗钱管理规定等多项违规被罚款89.2万元。 具体违规行为如下： 1.金融统计数据错报； 2.未落实银行结算账户管理规定； 3.未按规定进行征信用户报备； 4.提供个人不良信息未事先告知信息主体本人； 5.未按规定履行客户身份识别义务； 6.未按规定报送大额交易报告或者可疑报告； 7.格式条款违反金融消费权益保护管理规定。 时任云南洱源农商行财务会计部副经理刘四...

　　凤凰网财经讯 2月24日，融易新媒体，央行昆明中心支行公布的罚单显示，云南洱源农商行因违反反洗钱管理规定等多项违规被罚款89.2万元。

　　具体违规行为如下：

　　1.金融统计数据错报；

　　2.未落实银行结算账户管理规定；

　　3.未按规定进行征信用户报备；

　　4.提供个人不良信息未事先告知信息主体本人；

　　5.未按规定履行客户身份识别义务；

　　6.未按规定报送大额交易报告或者可疑报告；

　　7.格式条款违反金融消费权益保护管理规定。

　　时任云南洱源农商行财务会计部副经理刘四盈因对上述未按照规定履行客户身份识别义务的行为负有责任，被处罚款人民币2.4万元。

　　时任云南洱源农商行财务会计部经理吕华芳因对上述未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的行为负有责任，被处罚款人民币3万元。

　　上述反洗钱相关规定出处：《金融机构反洗钱规定》

　　第九条　金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。

　　第十六条　金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。

违反反洗钱等多项规定 云南洱源农商行被罚89.2万元

免责声明
融易新媒体转载此文目的在于传递更多信息，不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考，不构成投资建议。如果您发现网站上有侵犯您的知识产权的作品，请与我们取得联系，我们会及时修改或删除。
上一篇： 郑州银行金融服务-燃“金融引擎”，用心用情作答科创金融的“郑银答卷”
返回首页 返回栏目
下一篇： 绩效薪酬延期支付等违规 国泰世华银行被罚款95万元
头条资讯
绩效薪酬延期支付等违规 国泰世华银行被罚款95万元
违反反洗钱等多项规定 云南洱源农商行被罚89.2万元 郑州银行金融服务-燃“金融引擎”，用心用情作答科创金融的 河南科创企业再迎融资利好！郑州银行牵手中原股权交易中心
中通客车:十届二十次董事会决议公告 查看PDF原文
凯德石英:关于变更持续督导保荐代表人的 郑州银行商贸金融-郑州市第十九届职工 田惠宇案迎新进展！万亿招商银行前掌舵
蚌埠农商银行党委书记、董事长吴永刚被查
湖北银行迎来第三任掌门人：行长赵军升任董事长 涉嫌严重违纪违法！中国银行业协会副秘书长郭三野被查 上海农商银行以五维机制聚力提振消费信心
近期热点
热门文章
日榜 周榜
1 绩效薪酬延期支付等违规 国泰世华银行被罚款95万元

凤凰网财经讯 2月27日，银保监会公布的罚单显示，国泰世华银行因绩效薪酬延期支付范围及期...

 2 违反反洗钱等多项规定 云南洱源农商行被罚89.2万元

凤凰网财经讯 2月24日，央行昆明中心支行公布的罚单显示，云南洱源农商行因违反反洗钱管理...

 3 郑州银行金融服务-燃“金融引擎”，用心用情作答科创金融的

创新是引领发展的动力。 从盛夏到隆冬，再到早春，一次次会议安排部署；省科学院、中原科...

 4 河南科创企业再迎融资利好！郑州银行牵手中原股权交易中心

【大河财立方记者张克瑶文朱哲摄影】2月28日，郑州银行和中原股权交易中心签订战略合作协...

 5 中通客车:十届二十次董事会决议公告 查看PDF原文

公告日期：2023-03-04 证券代码：000957 证券简称：中通客车 编号：2023-005 中通客车股份有限公司...

 6 东海A3:关于累计新增诉讼的公告 查看PDF原文

公告日期：2022-12-19 公告编号：2022-087 证券代码：400140 420140 证券简称：东海 A3 东海 B3 主办券...

 7 凯德石英:关于变更持续督导保荐代表人的公告 查看PDF原文

公告日期：2023-02-15 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-007 北京凯德石英股份...

 8 郑州银行商贸金融-郑州市第十九届职工技术运动会暨郑州银行

2月27日，郑州市第十九届职工技能举动会暨郑州银行技能交锋大赛乐成举行。郑州市总工会党...

 9 田惠宇案迎新进展！万亿招商银行前掌舵人被公诉，财富管理业

招商银行前掌门田惠宇案迎新进展。 2月28日，湖南检察公众号发布消息，湖南检察机关依法对...

 10 蚌埠农商银行党委书记、董事长吴永刚被查

中国网财经3月1日讯 今日，安徽省纪委监委网站显示，蚌埠农村商业银行股份有限公司党委书...
1 绩效薪酬延期支付等违规 国泰世华银行被罚款95万元

凤凰网财经讯 2月27日，银保监会公布的罚单显示，国泰世华银行因绩效薪酬延期支付范围及期...

 2 违反反洗钱等多项规定 云南洱源农商行被罚89.2万元

凤凰网财经讯 2月24日，央行昆明中心支行公布的罚单显示，云南洱源农商行因违反反洗钱管理...

 3 郑州银行金融服务-燃“金融引擎”，用心用情作答科创金融的

创新是引领发展的动力。 从盛夏到隆冬，再到早春，一次次会议安排部署；省科学院、中原科...

 4 河南科创企业再迎融资利好！郑州银行牵手中原股权交易中心

【大河财立方记者张克瑶文朱哲摄影】2月28日，郑州银行和中原股权交易中心签订战略合作协...

 5 中通客车:十届二十次董事会决议公告 查看PDF原文

公告日期：2023-03-04 证券代码：000957 证券简称：中通客车 编号：2023-005 中通客车股份有限公司...

 6 东海A3:关于累计新增诉讼的公告 查看PDF原文

公告日期：2022-12-19 公告编号：2022-087 证券代码：400140 420140 证券简称：东海 A3 东海 B3 主办券...

 7 凯德石英:关于变更持续督导保荐代表人的公告 查看PDF原文

公告日期：2023-02-15 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-007 北京凯德石英股份...

 8 郑州银行商贸金融-郑州市第十九届职工技术运动会暨郑州银行

2月27日，郑州市第十九届职工技能举动会暨郑州银行技能交锋大赛乐成举行。郑州市总工会党...

 9 田惠宇案迎新进展！万亿招商银行前掌舵人被公诉，财富管理业

招商银行前掌门田惠宇案迎新进展。 2月28日，湖南检察公众号发布消息，湖南检察机关依法对...

 10 蚌埠农商银行党委书记、董事长吴永刚被查

中国网财经3月1日讯 今日，安徽省纪委监委网站显示，蚌埠农村商业银行股份有限公司党委书...
热门资讯

备案号：鄂ICP备2022006215号 Copyright © 2002-2022 关于我们 融易新媒体