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瑞士银行违法被罚 内控打点不妥致理财业务开展不隆重

2023-01-25 16:22:02来源: 中国经济网

文章导读
中国经济网北京1月18日讯中国银保监会网站昨日发布的北京银保监局行政惩罚信息果真表(京银保监罚决字〔2023〕10号)显示,瑞士银行(中国)有限公司内控打点不妥导致理财业务开展不隆重。 北京银保监局依据《中华人民共和国银行业监视打点法》第四十六条,责令瑞士银行(中国)有限公司纠正,并给以30万元罚款的行政惩罚。 相关法令礼貌: 《中华人民共和国银行业监视打点法》第四十六条:银行业金融机构有下列景象之一,由国务院银行业...

  中国经济网北京1月18日讯 中国银保监会网站昨日发布的北京银保监局行政惩罚信息果真表(京银保监罚决字〔2023〕10号)显示,瑞士银行(中国)有限公司内控打点不妥导致理财业务开展不隆重。 

  北京银保监局依据《中华人民共和国银行业监视打点法》第四十六条,融易新媒体,责令瑞士银行(中国)有限公司纠正,并给以30万元罚款的行政惩罚。 

  相关法令礼貌:

  《中华人民共和国银行业监视打点法》第四十六条:银行业金融机构有下列景象之一,由国务院银行业监视打点机构责令纠正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节出格严重可能过时不纠正的,可以责令停业整顿可能吊销其策划许可证;组成犯法的,依法追究刑事责任: 

  (一)未经任职资格审查录用董事、高级打点人员的; 

  (二)拒绝可能阻碍非现场禁锢可能现场查抄的; 

  (三)提供虚假的可能隐瞒重要事实的报表、陈诉等文件、资料的; 

  (四)未凭据划定举办信息披露的; 

  (五)严重违反隆重策划法则的; 

  (六)拒绝执行本法第三十七条划定的法子的。 

  以下为原文:

 瑞士银行违法被罚 内控解决不当致理财业务开展不谨慎

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