广发银行9项违规被罚3484.8万元 12名责任人被罚

　　中国经济网北京1月3日讯  央行网站克日发布的行政惩罚公示（银罚决字【2022】12-24号）显示，融易新媒体，广发银行股份有限公司存在9项违法行为范例。中国人民银行对其告诫，罚款3484.8万元。 

　　广发银行股份有限公司的违法行为范例别离为： 

　　1.违反人民币反假有关划定； 

　　2.违反人民币打点划定； 

　　3.占压财务存款可能资金； 

　　4.违反国库打点其他划定； 

　　5.违反信用信息收罗、提供、查询及相关打点划定； 

　　6.未按划定推行客户身份识别义务； 

　　7.未按划定生存客户身份资料和生意业务记录； 

　　8.未按划定报送大额生意业务陈诉可能可疑生意业务陈诉； 

　　9.与身份不明的客户举办生意业务。 

　　夏金（时任广发银行股份有限公司信用卡中心电营打点部总司理）对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反信用信息收罗、提供、查询及相关打点划定。中国人民银行对夏金罚款7.5万元。 

　　顾佳伟[时任广发银行股份有限公司信用卡中心电营打点部副总司理（主持事情）]对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反信用信息收罗、提供、查询及相关打点划定。中国人民银行对顾佳伟罚款7.5万元。 

　　苏荣华（时任广发银行股份有限公司信用卡中心决定打点部征信相助低级主任）对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反信用信息收罗、提供、查询及相关打点划定。中国人民银行对苏荣华罚款7.5万元。 

　　刘艾珊（时任广发银行股份有限公司信用卡中心决定打点部数据相助低级专家）对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：违反信用信息收罗、提供、查询及相关打点划定。中国人民银行对刘艾珊罚款7.5万元。 

　　李珩（时任广发银行股份有限公司信用卡中心合规总监）对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按划定推行客户身份识别义务；2.未按划定生存客户身份资料和生意业务记录；3.未按划定报送大额生意业务陈诉可能可疑生意业务陈诉；4.与身份不明的客户举办生意业务。中国人民银行对李珩罚款9万元。 

　　李怀根（时任广发银行股份有限公司研发中心总司理）对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按划定推行客户身份识别义务；2.未按划定生存客户身份资料和生意业务记录；3.未按划定报送大额生意业务陈诉可能可疑生意业务陈诉。中国人民银行对李怀根罚款8万元。 

　　黄惠亮（时任广发银行股份有限公司运营及流程打点部总司理）对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按划定推行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户举办生意业务。中国人民银行对黄惠亮罚款4.5万元。 

　　洪文健（时任广发银行股份有限公司法令与合规部总司理）对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按划定推行客户身份识别义务；2.未按划定报送大额生意业务陈诉可能可疑生意业务陈诉。中国人民银行对洪文健罚款7万元。 

　　秦莹（时任广发银行股份有限公司反洗钱中心主任）对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按划定推行客户身份识别义务；2.未按划定报送大额生意业务陈诉可能可疑生意业务陈诉。中国人民银行对秦莹罚款7万元。 

　　罗佳（时任广发银行股份有限公司公司银行部总司理）对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按划定推行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户举办生意业务。中国人民银行对罗佳罚款2万元。 

　　蔡粤屏（时任广发银行股份有限公司零售信贷部总司理）对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按划定推行客户身份识别义务。中国人民银行对蔡粤屏罚款1万元。 

　　张华（时任广发银行股份有限公司财产及私人银行部总司理）对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按划定推行客户身份识别义务。中国人民银行对张华罚款1万元。 

　　以下为原文：