汇丰银行深圳分行被罚没858万元擅自提供对外包管等

2022-12-17 09:17:05来源：中国经济网

文章导读: 中国经济网北京12月13日讯国家外汇管理局深圳市分局近日公布的行政处罚决定书（深外管检〔2022〕30号）显示，汇丰银行（中国）有限公司深圳分行存在未按规定办理资本项目资金收付行为；违反规定办理结汇业务行为；未按规定办理经常项目资金收付行为；擅自提供对外担保行为。国家外汇管理局深圳市分局依据《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十三条，四十七条第（一）、（二）、（三）项，第四十九条的...

　　中国经济网北京12月13日讯国家外汇管理局深圳市分局近日公布的行政处罚决定书（深外管检〔2022〕30号）显示，汇丰银行（中国）有限公司深圳分行存在未按规定办理资本项目资金收付行为；违反规定办理结汇业务行为；未按规定办理经常项目资金收付行为；擅自提供对外担保行为。

　　国家外汇管理局深圳市分局依据《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十三条，四十七条第（一）、（二）、（三）项，第四十九条的规定，对汇丰银行（中国）有限公司深圳分行责令改正，警告，没收违法所得13.35万元人民币,罚款844.65万元人民币，合计罚没858万元。同时，对时任财富管理及个人银行业务区域总经理王某某警告，罚款5万元、时任副行长陈某某警告，罚款5万元人民币。

　　官网显示，汇丰银行（中国）有限公司于2007年4月2日正式开业，是一家本地注册的外资法人银行，由香港上海汇丰银行有限公司全资拥有。

　　相关法规：

　　《中华人民共和国外汇管理条例》第四十三条：有擅自对外借款、在境外发行债券或者提供对外担保等违反外债管理行为的，由外汇管理机关给予警告，处违法金额30%以下的罚款。

　　《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条：金融机构有下列情形之一的，由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令停止经营相关业务：

　　(一)办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的；

　　(二)违反规定办理资本项目资金收付的；

　　(三)违反规定办理结汇、售汇业务的；

　　(四)违反外汇业务综合头寸管理的；

　　(五)违反外汇市场交易管理的。

　　《中华人民共和国外汇管理条例》第四十九条：境内机构违反外汇管理规定的，除依照本条例给予处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予处分；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，融易新媒体，依法追究刑事责任。

　　以下为原文：

汇丰银行深圳分行被罚没858万元擅自提供对外包管等