当前位置:主页 > 财经 > 渤海信托因严重违反审慎经营规则被罚40万元 上半年多家公司因相同原因被罚

渤海信托因严重违反审慎经营规则被罚40万元 上半年多家公司因相同原因被罚

2022-07-08 08:56:25来源: 中国网财经

文章导读
中国网财经7月7日讯(记者 燕山 鹿凯)日前,渤海信托因违规遭监管处罚40万元。至此,上半年信托公司累计被罚金额升至1200万元,被罚公司13家,有多家信托公司因违反审慎经营规则类似原因被罚。 银保监会公布相应处罚信息显示,因渤海信托存在项目尽职侦查不到位,放款审核流于形式,项目投后管理不到位,严重违反审慎经营规则主要违法违规事实,河北银保监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,对其处以罚款40万元,处罚日...

  中国网财经7月7日讯(记者 燕山 鹿凯)日前,渤海信托因违规遭监管处罚40万元。至此,上半年信托公司累计被罚金额升至1200万元,被罚公司13家,有多家信托公司因违反审慎经营规则类似原因被罚。

  银保监会公布相应处罚信息显示,融易新媒体,因渤海信托存在项目尽职侦查不到位,放款审核流于形式,项目投后管理不到位,严重违反审慎经营规则主要违法违规事实,河北银保监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,对其处以罚款40万元,处罚日期为6月22日。对于其被罚具体原因,中国网财经采访到对方,截至发稿前,未收到对方回复。

  一位业内专家对中国网财经表示,上述违规可能是被罚机构在尽职侦查时有意回避投资风险,未能准确揭示产品风险;在资产端,侦查方法不当,没有对交易对手的信息真实、准确、完整披露;在资金端,对委托人及受益人的身份、委托人资金来源没有做到尽职侦查。

  上月末,河北银保监局还公布了一张渤海信托的罚单,但该处罚下达时间为2017年12月。

  据中国网财经记者不完全统计,上半年,信托公司累计被罚公司数升至13家,累计被罚金额超1200万元。

  上半年信托被罚情况整体好转,但内控治理成信托公司“重灾区”。13家被处罚信托公司中共有渤海信托、外贸信托、北京信托、爱建信托等5家信托公司因内控制度建设存在不足或开展业务过程中存在违反审慎原则被罚。

  外贸信托在接受采访时表示,处罚是对于公司相关业务开展中个别操作不规范情况进行规范;其已完成对相关事项整改,并优化制度与流程、强化工作细节管理。

  对此,金融分析师廖鹤凯表示,这些违规与之前信托公司在业务过程中不合规操作有关,反映出信托公司存在内控不严问题。

  一位业内人士也表示,虽然随着风险充分暴露、信托规模持续压降,行业整体风险逐步从发散进入收敛状态,但对信托公司提升合规展业要求,强化内控管理、主动管理能力的要求没有变。

  中国信托业协会党委书记漆艰明也曾表示,资管新规背景下,信托业面临新的发展机遇和深化转型的挑战,需要在增进社会对信托机制的价值认同和强化信托从业人员职业道德操守与专业服务能力两方面同时入手,以实现顺利转型和长效发展。

热门文章
日榜 周榜
1 民泰银行上海分行违法被罚 严重违反审慎经营规则

中国经济网北京7月7日讯银保监会网站近日公布的上海银保监局行政处罚信息公开表(沪银保监...

2 建设银行榆林分行被罚 按揭贷款部分首付来源于信用卡

中国经济网北京7月7日讯银保监会网站近日公布的中国银保监会榆林监管分局行政处罚信息公开...

3 因贷款五级分类不准确,新疆富蕴农商行被罚20万

中华网财经7月6日讯,据银保监会7月5日消息,中国银保监会阿勒泰银保监分局公布的行政处罚...

4 因信贷管理不审慎,鹤岗农信社工农信用社被罚35万

中华网财经7月6日讯,据银保监会7月5日消息,中国银保监会鹤岗银保监分局公布的行政处罚信...

5 公募积极布局ESG领域 华泰柏瑞低碳经济智选混合基金7月11日起重

  随着低碳发展成为全球共识,提倡环保、倡导责任投资的ESG基金也逐渐成为公募基金的布局...

6 ACY证券宣布在MT5上的股票差价合约数量新增超过2200个

屡获殊荣且专注于技术的经纪商ACYSecurities(ACY证券)近日增加了在MetaTrader5上的股票差价合约数量...

7 因未按规定报送案件信息,建设银行宜春袁州支行被罚20万

中华网财经7月6日讯,据银保监会消息,中国银保监会宜春监管分局公布的行政处罚信息公开表...

8 5年业绩同类第一,4年业绩同类第一! 融通基金万民远再发新基

据融通基金通告,融通价值成长混合基金(代码:015553)于7月1日-7月14日起发售。 融通价值成长拟任...

9 震荡期偏债混合基正当其时 东方欣冉混合重磅发行

  2022年6月以来,金融市场波动幅度有所收窄,市场行情逐渐回暖。不过,由于前期的剧烈震荡...

10 两翼齐飞再创佳绩 金鹰基金4只产品跻身晨星三年期业绩十强榜

近年宽幅震荡的市场行情,不仅考验投资者的资产配置能力,同时也是基金公司整体投研能力的试...

1 民泰银行上海分行违法被罚 严重违反审慎经营规则

中国经济网北京7月7日讯银保监会网站近日公布的上海银保监局行政处罚信息公开表(沪银保监...

2 建设银行榆林分行被罚 按揭贷款部分首付来源于信用卡

中国经济网北京7月7日讯银保监会网站近日公布的中国银保监会榆林监管分局行政处罚信息公开...

3 因贷款五级分类不准确,新疆富蕴农商行被罚20万

中华网财经7月6日讯,据银保监会7月5日消息,中国银保监会阿勒泰银保监分局公布的行政处罚...

4 因信贷管理不审慎,鹤岗农信社工农信用社被罚35万

中华网财经7月6日讯,据银保监会7月5日消息,中国银保监会鹤岗银保监分局公布的行政处罚信...

5 公募积极布局ESG领域 华泰柏瑞低碳经济智选混合基金7月11日起重

  随着低碳发展成为全球共识,提倡环保、倡导责任投资的ESG基金也逐渐成为公募基金的布局...

6 ACY证券宣布在MT5上的股票差价合约数量新增超过2200个

屡获殊荣且专注于技术的经纪商ACYSecurities(ACY证券)近日增加了在MetaTrader5上的股票差价合约数量...

7 因未按规定报送案件信息,建设银行宜春袁州支行被罚20万

中华网财经7月6日讯,据银保监会消息,中国银保监会宜春监管分局公布的行政处罚信息公开表...

8 5年业绩同类第一,4年业绩同类第一! 融通基金万民远再发新基

据融通基金通告,融通价值成长混合基金(代码:015553)于7月1日-7月14日起发售。 融通价值成长拟任...

9 震荡期偏债混合基正当其时 东方欣冉混合重磅发行

  2022年6月以来,金融市场波动幅度有所收窄,市场行情逐渐回暖。不过,由于前期的剧烈震荡...

10 两翼齐飞再创佳绩 金鹰基金4只产品跻身晨星三年期业绩十强榜

近年宽幅震荡的市场行情,不仅考验投资者的资产配置能力,同时也是基金公司整体投研能力的试...

热点 | 财经 | 科技 | 观点 | 产业 | 专栏 |

融易新媒体 备案号:津ICP备17005847号 Copyright © 2002-2022 ryxmt.com.cn 融易新媒体