大V叶飞爆料牵出4券商 “躺枪”的自营和资管业务

2021-05-18 12:25:11来源：

文章导读

连日来，叶飞爆料中源家居市值管理事件持续发酵，申万宏源、天风证券、民生证券和恒泰证券4家证券公司及相关人...

　　连日来，叶飞爆料中源家居（603709）市值管理事件持续发酵，申万宏源（000166）、天风证券（601162）、民生证券和恒泰证券4家证券公司及相关人员相继卷入。

　　尽管，三家券商均已对此进行否认，但5月17日全天，券商股持续分化，涉事公司天风证券和申万宏源股价均呈下跌状态，其中，天风证券领跌券商股，下跌3.85%，申万宏源股价下跌3.11%。

　　新京报贝壳财经记者注意到，证券公司卷入直指券商自营业务和资管业务。据了解，自营业务和资管业务在券商五大业务板块中的地位愈发显著，2021年一季度，券商业绩持续分化，自营业务成为各家券商营收的分水岭。

　　3家券商否认参与，民生证券为中源家居股东

　　根据大V叶飞爆料，在中源家居市值管理事件中，自己的上家是申万宏源证券（000562）青岛营业部的刘鹏，下家是恒泰证券管宣。其中，管宣安排民生证券和天风证券各买1500万元中源家居股票。结果民生证券买入1543万元后股价大跌，而天风证券的1500万元还未买入。

　　贝壳财经记者梳理发现，截至中源家居一季报，民生证券位列其前十名无限售条件股东，持有55.23万股。如果按照叶飞所说的民生证券买入1543万元计算，合计每股价格27.94元，这一价格恰好与中源家居3月底的价格基本一致。

　　截至5月17日，三家券商均已对此进行否认。5月15日，天风证券表示，从未参与过叶飞所述中源家居维护市值管理的相关行为，自营和资管部门2021年也未发生过疑似中源家居市值管理相关的股票交易记录，自媒体大V所言存在不实。

　　5月17日，民生证券相关人士告诉贝壳财经记者，民生资管并未参与中源家居市值管理，今年一季度确实有自营部门的投资经理在投资权限内买入中源家居股票，但公司肯定不会参与上市公司市值管理。

　　同日，融易资讯网（www.ironge.com.cn），恒泰证券相关人员也向贝壳财经表示，恒泰证券进行了自查，发现关于“恒泰证券参与中源家居市值管理”的说法不实。第一，公司自营投资、资产管理计划产品均未持有“中源家居”股票，且2021年以来均未交易过该股票；第二，公司两融业务的信用账户中，没有客户持有“中源家居”股票，该股票也不在公司融资买入标的范围内；第三，涉及人员恒泰证券管某已于3月初离职，无论爆料是否属实，均属于个人行为。

　　5月17日，贝壳财经记者就此事致电申万宏源董秘，截至发稿尚未收到对方回复。

　　此次涉事的券商主要为中小券商，根据中证协证券公司2019年度排名显示，天风证券以490.44亿元总资产在98家证券公司中位列第32名，民生证券以432.68亿元位列第36名，恒泰证券以258.55亿元位列第59名。

　　值得注意的是，天风证券和恒泰证券联系颇深。2020年，天风证券完成对恒泰证券的部分股权收割，成为恒泰证券的第一大股东。

　　自营业务成券商业绩分水岭

　　对于牵涉于股价操纵，背后是券商自营业务和资管业务“踩雷”。

　　涉事券商中，天风证券财报显示，2020 年自营业务稳健增长，仍是主要营收来源，实现营业收入19 亿元，同比增长 38.16%。

　　2020年公司资产管理业务实现营收8.73 亿元，同比增长 12.60%，资管业务受托客户资金规模为1502.67亿元。公司目前正积极申请公募基金管理资格，加上并购的恒泰证券已拥有新华基金公募牌照，公司在未来会进一步充实投研人员队伍，丰富资管产品线。

　　进入2021年，资本市场大幅调整，1月- 3月沪深300分别为-2.26%、.59% 和-6.44%。而受证券市场波动影响，2021年天风证券一季度公允价值变动收益为-1491.44万元，上年末为-7479.27万元。

　　近年来，自营业务和资管业务在券商五大业务板块中的地位愈发显著。粤开证券研究院首席市场分析师李兴向贝壳财经记者表示，证券行业资管业务转型初见成效，行业收入规模在连续两年持续低迷之后，2020年迎来复苏。全年证券行业实现资产管理业务净收入299.60亿元，同比增长8.88%。

　　从自营业务来看，李兴指出，市场向好时多数券商加大自营投入，2020年末31家上市券商自营资产合计2.9万亿元，同比增长19%，其中24家券商2020年自营投资规模同比增加。而券商自营配置主要以债券为主，从2020年末各家券商自营资产结构来看，权益类证券占净资本比例中位数为19.64%，收占比中位数为185.81%。

　　今年一季度，券商之间业绩分化，多位业内人士表示，自营业务成为券商业绩的分水岭。

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