操纵市场成违规重灾区：去年三案例领罚近10亿 蛊惑玩法曝光

2021-05-17 21:56:19来源：

文章导读

去年全年 ， 证监会 罚没金额排名第二、第三和第四的罚单均为操纵证券市场案 ， 罚没金额均超 2 亿元 。 微博大...

　　去年全年 ， 证监会 罚没金额排名第二、第三和第四的罚单均为操纵证券市场案 ， 罚没金额均超 2 亿元 。

　　微博大V叶飞一则爆料揭开市值管理的冰山一角。而随着这一业内公开的秘密浮出水面，以及涉嫌操纵股价的企业名单翻新，监管持续亮剑。

　　5月16日，证监会发布消息称，针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题，根据交易所核查情况，证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子（603629）、中源家居（603709）等股票价格立案调查。

　　这已是证监会三天之内第二度回应此事。5月14日，证监会表示，上交所5月13日即启动排查相关账户，并于当日下午向公司发出《监管工作函》，要求公司进行自查，并如实披露相关情况。证监会派出机构已约谈公司及相关各方，并启动核查程序。

　　操纵市场是证券违法行为中较为复杂的一类，也是对市场破坏性较大的违法行为。

　　新京报贝壳财经记者根据证监会处罚情况统计看到，操纵市场已成证券市场违法违规行为的重灾区，也是监管的重点。去年全年，证监会罚没金额排名第二、第三和第四的罚单均为操纵证券市场案，罚没金额均超2亿元，其中，吴联模操纵“凯瑞德”案件，被罚没合计5.13亿元。

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　　焦点1·重罚

　　去年开10张罚单

　　吴联模操纵“凯瑞德”被罚5亿

　　5月16日，证监会称，近年来，一些不法分子利用持股、资金、信息、技术优势，多方合谋实施操纵的案件仍时有发生。2020年以来，融易新媒体，累计对65起涉嫌操纵市场的违法行为立案调查，王某操纵“恺英网络（002517）”、吴某模操纵“凯瑞德”等一批严重扰乱市场秩序的恶性操纵市场行为得到严肃查处。

　　新京报贝壳财经记者梳理看到，2020年证监会共开出96张罚单，以操纵证券市场为主要案由的罚单有10张，被操纵的股票涉及粤泰股份、正平股份（603843）、仁东控股（002647）、梅花生物（600873）、德美化工（002054）等。其中，有私募机构操纵股票数量达到10只。

　　记者注意到，操纵市场案罚单额度不低，去年全年罚没金额排名第二、第三和第四的罚单均为操纵证券市场案，罚没金额至少2亿元。

　　其中，罚没金额高居第二和第三名的均为个人操纵股票案件――吴联模操纵“凯瑞德”，被罚没合计5.13亿元，孟庆山、杨慧兴操纵“梅花生物”，被罚没合计2.26亿元。

　　吴联模除了被证监会没收违法所得并处以五倍罚金，其还因未按规定公告其持股变动信息被罚款60万元。除此之外，证监会对吴联模采取终身市场禁入措施。

　　此外，罚单额度排名四名的被处罚主体为企业――福建旭诚资产管理有限公司，该公司操纵“亚星客车（600213）”等十只股票，被罚没合计2.12亿元。

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　　焦点2·手法

　　发布利好消息拉抬股价频现

　　控制百余账户腾挪

　　操纵市场行为通常表现为以不正当交易行为影响市场交易价格、交易量，干扰正常价格的形成，较为常见的操纵手法包括连续买卖、约定交易、在自己实际控制的账户之间交易（俗称“对倒”）、虚假申报等。

　　贝壳财经记者梳理注意到，大部分操纵市场案件均涉及上述手法，一般被称为交易型操纵。另外，信息型操纵也是近年来逐渐增多的一种手法，指行为人通过控制信息发布的时点、内容、节奏来发布误导性信息，影响投资者的交易决策，进而影响市场价格和交易量，一般包括抢帽子交易、蛊惑交易、重大事件操纵、利用信息优势操纵等手法。

　　记者梳理看到，吴联模操纵“凯瑞德”案，同时涉及交易型操纵和信息型操纵。吴联模作为上市公司实际控制人、董事长，利用自身身份控制凯瑞德发布一系列利好信息拉抬股价，并利用资金优势持续买卖、对倒交易，借用包括33个HOMOS子账户在内的他人账户买卖凯德瑞股票，其间共盈利8532.19万元。

　　2021年证监会开出的“1号罚单”也是操纵市场案。熊模昌、吴国荣控制196个账户操纵“华平股份（300074）”，在操纵期间账户组亏损3.24亿元，证监会对二人处罚合计390万元。

　　贝壳财经记者梳理其操纵手法看到，吴国荣使用其控制的196个证券账户，利用资金优势、持股优势，采用盘中连续交易，在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式交易“华平股份”，影响股票交易价格及成交量。

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　　焦点3·严惩

　　曾开出34亿巨额罚单

　　操纵市场面临构成刑事犯罪

　　早在2017年，鲜言操纵“多伦股份”案一度引发市场轰动，其不仅罚没金额创下新高，鲜言还构成刑事犯罪锒铛入狱。

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