银泰证券一营业部老总违规炒股：罚没1430万，3年禁入市

四川证监局市场禁入决定书2021年1号开给了银泰证券成都顺城大街营业部总经理刘佳杰，刘佳杰因违规炒股在被处以3年市场禁入之外，还被罚没了1430万元。
行政处罚决定书显示，刘佳杰借用二姨账户炒股亏损263万，但代人炒股违法所得350万。而面对监管部门的调查，刘佳杰自辩称患有严重的精神性疾病，但监管部门认为其病情不影响本案违法性质的认定。
行政处罚决定书显示，刘佳杰，男，1982年12月出生，住址为四川省成都市武侯区。其于2005年7月至2019年2月期间，先后在华西证券成都东大街营业部、西南证券成都石灰街营业部、银泰证券成都顺城大街营业部工作或任职。2014年12月任银泰证券成都顺城大街营业部总经理。2009年7月1日取得证券从业资格。2014年12月取得证券投资咨询业务资格。
借二姨账户炒股亏损263万元，代人炒股获利350万
张某珍系刘佳杰二姨，刘佳杰实际控制和使用2个“张某珍”西南证券账户、“张某珍”银泰证券账户及两融账户买卖股票，交易金额累计42382万元，交易亏损累计263.02万元。刘佳杰通过“黄某翔”银行账户获取“张某珍”银泰证券账户佣金提成共4.01万元。
此外，刘佳杰私下接受客户委托买卖股票，实际操作“许某”“李某平”等6个账户。
具体来看，2014年2月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“许某”银泰证券账户，累计委托下单笔数为43533笔，累计成交金额583346万元。刘佳杰借用银泰证券经纪人黄某翔名义获取“许某”证券账户的交易佣金提成343.76万元。
2015年8月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“李某平”银泰证券账户，累计委托下单1993笔，账户累计成交金额31254万元。刘佳杰借用银泰证券经纪人黄某翔名义获取“李某平”证券账户的交易佣金提成6.88万元。
2018年5月至2019年2月，刘佳杰私下接受客户委托操作“曹某”银泰证券证券账户，累计委托下单319笔，累计成交金额1242万元。未发现刘佳杰通过该证券账户获取违法所得。
2017年11月至2019年1月，刘佳杰私下接受客户委托操作“联投韬略”“金管家1号”“金管家3号”3个私募基金在银泰证券开立的证券账户，共委托交易5453笔，成交金额合计38823万元。未发现刘佳杰通过3个证券账户获取违法所得。
综上，刘佳杰私下接受客户委托买卖证券违法所得350.64万元。
自辩有精神性疾病，监管称不影响违法性质认定
对于证监会的处罚，刘佳杰在陈述申辩和听证会中主要提出了7点申辩意见，其中就称患有严重的精神性疾病，但证监会认为刘佳杰的病情不影响本案违法性质的认定。因此，对申辩意见不予采纳。
此外，刘佳杰还称，参考证监会相关处罚案例，拟定的处罚金额和市场禁入的决定过重，相关事实系通过间接证据证明，未达到明显优势证明标准，且自己不存在违法行为，不应当被处罚。但证监会表示，本案事实清楚，在案证据之间、证据与指认的事实之间具有合理性、协调性、排他性，证据之间能够相互印证，并排除合理怀疑，形成完整证据链条。刘佳杰及代理人提交听证环节提交的证据资料，无法证明刘佳杰在本案认定的违法期间无违法行为，且多处与在案证据矛盾。本案是依据刘佳杰违法情节、影响程度、配合程度等作出的量罚，在法定幅度以内，其他行政处罚案与本案无关。因此，对申辩意见不予采纳。
为此，融易新媒体，监管部门开出的罚单为：对刘佳杰借他人名义买卖股票的行为，责令依法处理非法持有的股票，罚款80万元；对刘佳杰私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得350.64万元，并处罚款1000万元。
此外，监管部门还对刘佳杰开出了采取3年市场禁入措施的处罚。