偷窥客户操作，券商员工“抄作业”式炒股，交易2亿，赚308万，遭罚没1200万！

为了维护交易系统正常运行，券商常常会在周末进行测试，而操作员账号具有较大范围查询权限，能够查到所有客户账户的基本信息。

有券商员工作为证券从业人员，不但违法持有、买卖股票，还利用利用职务之便，私下窃取了账号和密码，偷看了特定客户交易信息，进而跟踪操作获利。

4月23日，证监会公布的一张罚单显示，国金证券前员工利用亲属账户，跟踪6名客户的交易账户信息进行趋同交易获利308万元，遭罚没1208万元、市场禁入3年。

图片来源：中国证券监督管理委员会

用历史盈利筛选出6名客户

“抄作业”式操作获利308万元

被处罚的当事人黄建雄出生于1988年，为证券从业人员，长期任职于国金证券。

证监会开出的行政处罚决定书显示，黄建雄2009年6月到国金证券成都营销总部工作，与国金证券签订了劳动合同，2009年至2012年，黄建雄在国金证券成都营销总部任客户经理，2012年至2019年3月先后在国金证券成都双元街营业部、成都东城根街营业部工作，担任投资顾问一职。黄建雄2010年4月28日取得一般证券业务资格证书，2017年8月8日取得证券投资咨询业务（投资顾问）资格证书。 

上述行政处罚决定书还显示， 2015年12月28日，当事人黄建雄利用国金证券恒生集中交易系统176操作员账号和密码设置简单的漏洞，通过私下测试获取了176操作员账号和密码。 此后，黄建雄频繁登录176操作员账号 。

据悉，国金证券证券经纪业务集中交易系统采用外购的恒生电子股份有限公司开发的UF2.0集中交易系统。2014年，因集中交易系统周末测试需要，国金证券信息技术部运行维护一部员工陈某贤申请了恒生集中交易系统176操作员账号，该账号具有较大范围查询权限，可通过筛选交易时间、交易证券品种等条件实时查询国金证券全部客户账户的基本信息、任意时段的证券委托明细、成交明细、股票持仓、结账单等数据。 

2017年春节（2017年1月28日）后，黄建雄利用176操作员账号权限查询国金证券客户的证券账户，经多次统计验证历史盈利的概率，筛选出“李某军”“陆某均”“谢某”“梁某轩”“彭某”“朱某”等6个账户（以下称标的账户组）后，长期跟踪标的账户组买卖股票信息。      

此后，黄建雄利用父亲、妻子、妻弟、弟媳等4名亲属的7个证券账户，长期跟踪6个账户的买卖股票信息，稍晚于客户账户1-2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额2.29亿元，获利308.14万元。

行政处罚决定书指， 黄建雄所利用其妻子的李某1账户组进行的交易和黄建雄跟踪的标的账户组的交易长期具有趋同性，且部分趋同买入与跟踪账户买入交易的时间间隔极短，有的仅间隔几分钟。 李某1账户组趋同交易时间与黄建雄登陆176操作员账号的时间高度吻合。

证监会指，黄建雄作为证券从业人员，在获取任职单位特定客户证券账户交易信息后，通过妻子李某1使用黄某权、李某1、李某2、唐某名下证券账户与客户趋同交易股票，其行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成第一百九十九条所述违法行为。 

遭证监会罚没1208万元

市场禁入三年

在听证过程中， 黄建雄及其代理人提出申辩意见：

其一，事先告知认定与在案证据不符，一是李某1账户组交易时间与黄建雄登陆176操作员账号时间绝大部分不吻合；二是李某1账户组实际由李某1进行交易决策；三是李某1账户组与标的账户组交易趋同比例甚低。