5年4任合规总监辞职 华林证券能否摘掉家族企业的帽子？

《投资者网》吴微

为了提振市场信心，近期监管层加强了对证券公司的监管，中信证券（600030.SH）更是因保荐项目问题，被深交所现场督导。加强对证券公司的合规管理，已是监管层正在推进的工作。

不过，融易新媒体消息，证券公司的合规工作并不容易做。由林立家族控制的民营证券公司华林证券（002945.SZ），短短5年间就有4任合规总监辞职。而最近几年，公司也因内控问题，多次收到监管层的处罚，2024年1月，监管层更是暂停了华林证券新增私募资产管理产品备案6个月。

除了被遇处罚外，华林证券还因连带责任，需要赔偿大连银行2.28亿元的损失。因该笔赔偿需要支付，公司调整了2023年的业绩预告，2023年公司的净利润由1.72亿元-2.18亿元调整至最新的2500万元-3700万元；调整后，华林证券净利润较2022年相比有了92.04%-94.62%的下滑。而资料显示，早在2022年5月，大连银行就已申请了仲裁。

管理层频繁变动

华林证券的实际控制人为深圳富豪林立，其经历较为传奇。公开资料显示，林立1963年出生于广东河源紫金县，毕业后在银行上班，后辗转来到深圳。1985年至1995年，林立在中国银行深圳上步支行担任会计科长，后担任过滨河支行行长以及支行总稽核职务。

银行工作期间，林立接触到中国早期的股票市场，“深圳老五股”中的深金田、万科、深原野与深安达四只股票均由中国银行参与发行，时任会计科科长的林立参与编写了会计核算。通过股市赚取第一桶金后，1995年林立从银行辞职，创立了立业集团，并进入房地产市场。

随后立业集团从房地产抽身，于2003年耗资逾5亿元购入了中国平安（601318.SH）的股权，公司也因此成为中国平安当时的民企第一大股东。随着中国平安的上市，林立的身价也大幅上涨。2002年，林立接手了难以为继的江门证券，并将其更名为华林证券。

虽然控制华林证券后，公司先后聘用了国泰君安（601211.SH）、国信证券（002736.SZ）、平安证券等公司的业务骨干；但市场却普遍认为华林证券存在较强的家族企业倾向。据华林证券招股书披露，公司上市前后，林立担任公司董事长、首席执行官和总经理，妻子潘宁担任副总裁和财务总监，妹妹林纯青任人力资源总监，表兄弟钟纳为监事会主席。

面对市场对公司的质疑，2020年初，潘宁与林纯青均离开了华林证券。除了潘宁与林纯青外，2020年之后，华林证券的其他高级管理人员也频繁发生变动，Choice数据显示，自2020年初到目前，华林证券发布的与高级管理人员变动的公告就有19条。

华林证券合规总监的变动更是十分频繁。据统计，2024年2月、2022年10月、2022年6月、2019年6月，公司时任合规总监张大威、彭晓佳、雷杰、赵嘉华等人均因个人原因先后申请辞职。

监管层屡次处罚

虽然华林证券频繁更换合规部门的领导，但2020年至今，华林证券仍三次收到了监管层的监管措施。据公司披露，华林证券的违规多与公司内控体系不健全有关。

如2020年，华林证券就因公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工；对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见等问题收到了监管层的监管措施；公司因此遭限制新增各项业务规模3个月。

2023年4月，公司又因内部制衡和隔离不足，岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位，未及时报告或报备新业务的问题收到了监管层责令改正的行政监管措施。

2023年12月底，华林证券的私募资管业务又因存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；投资标的、交易对手备选库管理不完善；交易系统风控指标设置存在缺陷等问题收到了监管层的监管措施；公司因此遭暂停新增私募资产管理产品备案 6 个月。

除了被遇处罚外，内控不严也让华林证券产生了损失。近期，华林证券就因管理的信托出现违约，公司因此承担了连带责任，需要赔付大连银行2.28亿元的损失。该笔仲裁结案后，华林证券调整了2023年的业绩预告，2023年公司的净利润由1.72亿元-2.18亿元调整至最新的2500万元-3700万元；调整后，华林证券净利润较2022年相比有了92.04%-94.62%的下滑。

其实，自2019年1月上市以来，华林证券仅在2019年、2020年收入同比有所增长；2021年之后，公司的收入就呈现明显的下滑趋势。而在目前中小证券公司争相布局特色业务的情况下，截至2023年上半年，华林证券87.72%的收入还是由财富管理业务提供。据华林证券披露，公司的财富管理业务主要包括证券经纪业务、信用业务、代销金融产品、股票期权、投资顾问等业务。