华林证券遭监管处理 高管人事变动引关注

《投资者网》张伟

近日，因私募资产管理业务违规，全国性综合券商华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”，002945.SZ）遭监管部门做出“暂停新增私募资产管理产品备案6个月”的措施，引发市场关注。

另一方面，华林证券的业绩下滑。1月发布的业绩预测公告显示，华林证券预计2023年的归母净利润为盈利1.72亿元至2.18亿元，同比下降53%至63%。

此外，华林证券还有高管人事变动。1月30日，多家媒体报道称，华林证券前首席执行官（CEO）赵卫星将担任重庆富民银行行长。在这之前，华林证券已宣布聘任朱松担任CEO，继续引领科技金融转型。

“换帅”后的华林证券，其科技金融转型战略是否会出现变化，不少投资者表示关注。

私募业务违规遭处理

公开资料显示，华林证券成立于1988年，其前身为江门证券。2003年，江门证券进行增资扩股并更名为华林证券。2019年，华林证券在深交所上市。目前，华林证券拥有证券业务全牌照，共有营业部超过150家，实现全国各省市、自治区、直辖市的全覆盖。

华林证券最近一次引人关注，则是遭监管处理。1月27日，华林证券发布公告称，收到西藏证监局出具的《行政监管措施决定书》（以下简称“《决定书》”）。

《决定书》显示，西藏证监局认为，华林证券的私募资产管理业务存在“个别资管产品投资最终投资者的关联债券具有通道业务特征”“投资标的、交易对手备选库管理不完善”“交易系统风控指标设置存在缺陷”“非标投资存续期管理存在不足”“信息披露存在遗漏”“关联交易管控机制不健全”“人员及薪酬管理机制不健全”等7个问题，公司内部控制不完善，违反相关规定。

西藏证监局决定对华林证券“采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）”的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

华林证券表示，公司高度重视，已按照监管要求积极推进整改。暂停新增私募资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小，目前公司各项业务经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。

2023年业绩预计同比下滑

因为私募业务违规遭处理的同时，华林证券2023年的业绩也不好看。1月27日，华林证券发布业绩预告，预计2023年归母净利润为盈利1.72亿元至2.18亿元，比上年同期下降53%至63%。

对比前几年，华林证券的盈利能力进一步走弱。财务数据显示，华林证券2020年至2022年的归母净利润分别为8.12亿元、4.84亿元、4.65亿元。若以预测数据最高的2.18亿元计，华林证券2023年净利润已不足2020年的三成。

对于净利润下滑原因，华林证券表示，2023年A股市场整体震荡波动，行业结构分化明显，公司公允价值变动损益同比减少；同时市场交投活跃度下滑，IPO及再融资阶段性收紧，导致公司营业收入同比下降，归母净利润预计同比下降。

Wind数据显示，截至1月31日，A股50家上市券商中，有近三成券商发布了2023年业绩预告。其中，红塔证券、中泰证券、东北证券、西部证券等9家券商预计归母净利润同比增长超过50%；另有国元证券、华安证券、中银证券、光大证券等券商预计归母净利润同比增幅在8%至31%之间。

截至1月31日，华林证券的市值约311亿元，其规模在A股50家上市券商中处于中等偏下位置。有分析指出，自营业务的修复支撑绝大部分上市券商2023年整体业绩呈增长趋势。作为中小券商，部分业务又遭监管暂停，华林证券2024年如何提升盈利能力，还有待观察。

前CEO或将履新引关注

华林证券在业绩预告中提到，公司坚定实施科技金融转型战略，打造以科技、财富、交易为核心竞争力的差异化券商。但在从传统券商向科技金融转型的关键时期，华林证券专门引入的高管却离职了。

今年1月，据界面新闻、券商中国等多家媒体报道，华林证券前CEO赵卫星将接棒重庆富民银行行长，任职资格待监管机构核准后生效，一时引发多方关注。

公开资料显示，赵卫星曾先后在华夏银行、浦发银行、民生银行、杭州银行等传统银行分管金融业务，随后又在蚂蚁金服、网商银行、新网银行、小米金融（天星数科）等互联网金融公司任职，融易新媒体消息，拥有多年银行及互联网金融企业管理经验。

在银行、互联网金融行业沉浸多年后，赵卫星突然转身，“跨界”到券商担任高管。2021年11月，华林证券发布公告称，董事会决定聘任赵卫星为CEO兼执委会主任委员。